(一)業務資格及推薦掛牌轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　1.業務資格。證券公司從事報價轉讓業務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業務資格。

　　證券公司申請報價轉讓業務資格，應向中國證券業協會提交從事報價轉讓業務申請書等規定的文件材料。

　　2.推薦掛牌。園區公司申請股份進入代辦系統掛牌報價轉讓，須委托一家報價券商作為其主辦報價券商，向中國證券業協會推薦掛牌。

　　園區公司應在股份掛牌報價轉讓前與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在主辦報價券商處。

　　(二)股份報價轉讓

　　1.一般規定。轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

　　2.開戶。

　　3.委托。委托的股份數量以“股”為單位，每筆委托股份數量應為3萬股以上。

　　4.報價。

　　5.成交確認。

　　6.股份過戶和資金交收。

　　7.報價和成交信息的發布。

　　(三)信息披露和終止掛牌

　　掛牌公司披露的信息至少應當包括股份掛牌報價說明書、年度報告、半年度報告和臨時報告。掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產負債表、利潤表、現金流量表以及主要項目的附注。轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　掛牌公司披露的年度財務報告應當經會計師事務所審計。掛牌公司披露的信息應當通過專門網站發布。

　　掛牌公司出現下列情形之一的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價：

　　(1)進入破產清算程序。

　　(2)中國證監會核準其公開發行股票申請。

　　(3)北京市政府有關部門批準其申請終止股份掛牌報價。

　　(4)中國證券業協會規定的其他情形。

　　例題：

　　【例15·判斷題】按照中國證券業協會的規定，辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜是代辦股份轉讓主辦券商業務的主辦業務之一。(　)

　　【答案】正確轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　【例16·單選題】證券公司申請從事代辦股份轉讓業務，應當符合的條件之一是有(　)家以上營業部并且布局合理。

　　A.10

　　B.15

　　C 20

　　D.25

　　【答案】C

·環球網校證券從業資格網絡輔導招生簡章
·證券市場基礎知識重點與難點匯總

證券從業資格考試頻道  證券從業資格考試論壇