二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

　　(一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務應具備的條件

　　1.具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務。

　　2.經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上。

　　3.同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　5.經(jīng)營穩(wěn)健，財務狀況正常，不存在重大風險隱患。

　　6.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

　　7.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

　　8.設置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負責該項業(yè)務的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務和證券交易業(yè)務的人員，專門負責信息披露業(yè)務，其他業(yè)務人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　9.具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。

　　10.具有健全的內(nèi)部控制制度和風險防范機制。

　　11.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng)。

　　12.協(xié)會要求的其他條件。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應具備的條件

　　只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

　　股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負責辦理。股份轉(zhuǎn)讓公司的股份持有者辦理股份重新登記和托管時，應按規(guī)定向辦理機構提交有關材料。在重新確認股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應向股份持有人出具股份確認書。股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的、可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份應當托管在證券登記結算機構，并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。

　　投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。

　　股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：

　　(1)規(guī)范履行信息披露義務。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(2)股東權益為正值或凈利潤為正值。

　　(3)最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

　　不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。

　　由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務的退市公司，其股份實行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計的最近年度財務報告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。

　　股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00;之后進行集合競價配對成交。股份轉(zhuǎn)讓以"手"為單位，1手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應當為l手的整數(shù)倍。不足l手的股份，只能一次性申報賣出。股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權委托。

　　轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則依次是：轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位。

　　(2)如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：

　?、俑哂谠搩r位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交。

　　②與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。

　　(3)如果有兩個以上的價位滿足前項條件，則選取離上一個轉(zhuǎn)讓日成交價最近的價位作為轉(zhuǎn)讓價

　　四、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點

　　2006年1月16日，中國證監(jiān)會批復同意中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份報價轉(zhuǎn)讓試點。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易的不同：

　　(1)掛牌公司屬性不同。在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司。交易所市場的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門核準公開發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司。試點報價轉(zhuǎn)讓股份的掛牌公司則是中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市股份有限公司。

　　(2)轉(zhuǎn)讓方式不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用每個轉(zhuǎn)讓日集合競價轉(zhuǎn)讓一次的轉(zhuǎn)讓方式，交易所市場采用連續(xù)競價的交易方式，兩種轉(zhuǎn)讓方式都屬于集中交易方式。股份報價轉(zhuǎn)讓是投資者委托證券公司報價，依據(jù)報價尋找買賣對手方，達成轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，再委托證券公司進行股份的成交確認和過戶。股份報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務。

　　(3)信息披露標準不同。交易所市場的上市公司信息披露遵循《證券法》和上市規(guī)則的規(guī)定，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露基本參照上市公司的標準。股份報價轉(zhuǎn)讓的公司并非是上市公司，其信息披露標準要低于上市公司的標準。

　　(4)結算方式不同

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場的結算方式和資金存管方式相同，采用多邊凈額結算，通過證券登記結算機構和代理證券公司完成股份和資金的交收。股份報價轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔保交收的結算方式。投資者達成轉(zhuǎn)讓意向的，買方須保證資金賬戶中存有足額的資金，賣方須保證股份賬戶中有足額的可轉(zhuǎn)讓股份，方可委托證券公司辦理成交確認申請。

　　根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務主要體現(xiàn)在業(yè)務資格及推薦掛牌、股份報價轉(zhuǎn)讓、信息披露和終止掛牌等幾個方面。

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