(四)《上市公司收購管理辦法》

　　1、轉變監管方式，明確監管范圍

　　2、規范收購人和出讓人行為，解決上市公司收購中的突出問題

　　3、減少監管部門審批豁免權利，允許收購人限期限量增持

　　4、鼓勵市場創新，允許換股收購

　　5、建立市場約束機制，強化財務顧問的作用

　　(五)《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　1、試點條件――7個

　　2、業務規則――7個

　　3、債券擔保

　　4、權益處理

　　5、監督管理

　　(六)《證券投資者保護基金管理辦法》

　　經國務院批準，中國證監會、財政部、人民銀行與2005年6月30日聯合發布《證券投資者保護基金管理辦法》

　　1、證券投資者保護基金的來源

　　(1)上海、深圳兩所在風險基金達到上限后，交易手續費的20%納入基金

　　(2)所有中國境內的證券公司，按其營業收入的0.5%-5%繳納.

　　(3)發行股票、可轉債券時，申購凍結資金的利息收入

　　(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　(5)國內外機構、組織及個人的捐贈

　　(6)其他合法收入

　　2、基金的監督管理

　　基金依法運作，接受證監會的監督。建立科學的業績考評制度和信息報告制度報送證監會、財政部、人民銀行;證監會監督管理證券公司足額繳納基金及項基金公司報送財務、業務等經營管理信息。

　　中國證券投資者保護基金有限公司設立的意義：一是保護投資者利益、特別是中小投資者利益;二有助于增強投資者的信心，防止個別公司的風險傳遞和擴散;三是使自律機構的必要補充，監測風險，推動證券公司積極穩妥地解決遺留問題和處置證券公司風險的作用;四是有利于建立證券投資者保護機制。

　　3、中國證券投資者保護基金有限責任公司――2005.8.30

　　第二節 證券市場的行政監管

　　一、證券市場監管的意義和原則

　　(一)證券市場的監管意義

　　1、保證投資者權益的需要

　　2、維護市場良好秩序的需要

　　3、發展和完善證券市場體系的需要

　　4、提高證券市場效率的需要

　　(二)證券市場監管的原則

　　1、依法管理：管理必須有法律依據和法律保障，明確劃分各方面的權利和義務，保護市場參與者的合法權益

　　2、保護投資者利益

　　3、三公原則：公開 - 證券市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化(不僅包括發行人、交易者，還包括監管者);公平 - 市場參與者具有平等的權利;公正 - 立法機構體現公平精神的法律法規政策，監管部門對市場參與者給予公正待遇，對違法行為的處理要公平進行

　　4、監管和自律相結合

　　二、證券市場監管的手段和目標

　　(一)證券市場的監管目標

　　運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制消極作用; 保護投資者利益、保障合法的證券交易活動，監督機構合法經營; 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序。

　　(二)證券市場監管的手段

　　1、法律手段

　　2、經濟手段

　　3、行政手段

　　三、證券市場的監管機構：

　　(一)國務院證券監督管理機構

　　1、中國證券監督管理委員會

　　2、中國證監會的派出機構

　　(二)國務院證券監督管理委員會的職責和有權采取的措施

　　1、中國證監會的職責

　　2、中國證監會采取的措施

?09年證券市場基礎知識重點與難點匯總