環球網校2009年版證券發行與承銷講義第一章(4)
更新時間：2009-12-17 17:14:33
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第三節 投資銀行業務的內部控制
一、投資銀行業務內部控制的總體要求
1.具體內容：轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
⑴建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度;
⑵建立科學的發行人質量評價體系;
⑶強化風險責任制;
⑷建立嚴密的內核工作規則與程序。轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
2.中國證監會對內部控制提出的10條具體要求
二、證券公司承銷業務的風險控制
1.證券公司風險控制指標體系的核心：凈資本
2.凈資本的含義
3.風險控制指標標準：2000萬元、5000萬元、1億元、2億元
4.證券公司必須持續符合的風險控制指標標準：100%、40%、8%、20%
三、股票承銷業務中的不當行為及相應處罰轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
注意區別36個月內和12個月內不得參與證券承銷的不當行為
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