第二節 投資銀行業務資格

　　一、證券公司的業務資格條件轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　《證券法》規定：經證監會批準，證券公司可以經營承銷與保薦業務。

　　1.經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　2.證券公司從事證券發行上市保薦業務，保薦機構履行保薦職責，保薦代表人具體負責保薦工作。

　　3.同次發行的證券，發行保薦與上市保薦為同一機構;聯合保薦不得超2家。

　　二、保薦機構的資格轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　1.證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件：

　　⑴注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;

　　⑵具有完善的公司治理和內部控制制度并能夠有效執行，風險控制指標符合相關規定;

　　⑶保薦業務部門具有健全的業務規程，內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;

　　⑷具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人;

　　⑸符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人;

　　⑹最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰;

　　⑺中國證監會規定的其他條件。

　　2.證券公司申請保薦機構資格應當提交的材料

　　注：申請文件需由全體董事簽字

　　三、保薦代表人的資格轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　1.個人申請保薦代表人資格應當具備的條件：

　　⑴具備3年以上保薦相關業務經歷;

　　⑵最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;

　　⑶參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　⑷誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰;

　　⑸未負有數額較大到期未清償的債務;

　　⑹中國證監會規定的其他條件。

　　2.個人申請保薦代表人資格應當提交的材料

　　注：申請文件需由董事長或者總經理簽字轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　四、中國證監會對保薦機構和保薦代表人實行注冊登記管理

　　1.保薦機構的注冊登記事項

　　2.保薦代表人的注冊登記事項轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　3.保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更：5個工作日內、董事長或者總經理簽字

　　4.保薦機構的年度執業報告：4月份報送，法定代表人簽字

　　五、國債承銷業務的資格條件和資格申請

　　1.國債分類：記賬式國債、憑證式國債

　　2.國債的承銷業務資格：基本條件

　　憑證式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產在100億元以上的存款類金融機構，營業網點在40個以上。

　　記賬式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產在100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。

　　3.發行與審批：記賬式資格審批由財政部會同央行和證監會實施，并征求銀監會和保監會意見;憑證式資格審批則由財政部會同央行實施，并征求銀監會意見。

　　六、企業債券的上市推薦業務資格

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