二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1.我國基金管理公司一般的決策程序是( )。

　　A.公司研究發展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風險控制委員會提出風險控制建議

　　E.交易員在基金經理指令的指揮下進行交易

　　答案：ABCD

　　2.公司制定內部控制制度的原則是( )。

　　A.合法、合規性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時性原則

　　E.成本效益原則

　　答案：ABCD轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　3.基金管理公司的組織架構包括( )。

　　A.投資管理部門

　　B.風險管理部門

　　C.市場營銷部門

　　D.基金運營部門

　　E.后臺支持部門

　　答案：ABCDE

　　4.基金管理公司內部控制機制一般包括( )。轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　A.員工自律

　　B.部門各級主管的檢查監督

　　C.公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制

　　D.董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導

　　E.市場監管部門監管

　　答案：ABCD

　　5.公司內部控制制度由( )等部分組成。

　　A.內部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業務規章

　　D.業務操作手冊

　　E.風險控制制度

　　答案：ABCD

　　6.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

　　A.宏觀與策略研究

　　B.行業研究

　　C.個股研究

　　D.技術分析

　　E.投資者心理分析

　　答案：ABC

　　7.基金的投資決策過程涉及( )。

　　A.研究發展部

　　B.交易員

　　C.基金投資部

　　D.投資決策委員會

　　E.風險控制委員會

　　答案：ACDE

　　三、判斷題(每小題0.5分，答對得0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分僅限于本題范圍之內，判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×)

　　1.投資決策委員會是基金管理公司的常設機構，是公司最高投資決策機構。

　　對

　　2.基金必須以基金管理人為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算并采取適當的會計控制措施。

　　錯

　　3.基金管理公司應當建立和股東之間的業務隔離制度。

　　對

　　4.基金管理公司應當設立督察長，經總經理聘任，對總經理負責。

　　錯

　　5.在基金的運作中，基金管理人實際上處于中心位置，起著核心作用。

　　對

　　6.基金管理公司的董事會擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。

　　錯

　　7.基金管理公司對其管理的基金必須以基金為會計核算主體，而不能以基金管理公司為會計核算主體。

　　對

　　8.基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作，分別核算。

　　對

　　9.投資決策委員會負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產分配及投資組合的總體計劃等。

　　對

　　10.基金管理公司的董事會和董事長不得越權干預經營管理人員的具體經營活動。

　　對

　　11、在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　對

　　12、基金管理公司的風險控制委員會和監督稽核部屬重要的職能部門，直接對公司

　　董事會負責。

　　錯

·環球網校證券從業資格網絡輔導招生簡章
·證券市場基礎知識重點與難點匯總

證券從業資格考試頻道  證券從業資格考試論壇