第四章 基金管理人習題

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。

　　A.總經理

　　B.董事會

　　C.風險控制委員會

　　D.投資決策委員會

　　答案：D

　　2.基金管理公司的治理應當以( )為基本原則。

　　A.基金份額持有人利益優先

　　B.基金管理公司的股東利益最大化

　　C.投資風險最小化

　　D.投資回報最大化

　　答案：A

　　3.以下對于基金管理公司治理結構的論述，不正確的為( )。

　　A.公司治理結構能夠使股東大會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，相互協助，又相互制衡

　　B.應實行獨立董事制度

　　C.應建立完善的內部監督和控制機制

　　D.應堅持以股東利益最大化

　　答案：D

　　4.關于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( )。

　　A.注冊資本不低于10億元人民幣

　　B.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全

　　C.從事證券經營等金融資產管理業務轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　D.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　答案：A

　　5.在基金管理公司，核算每日基金資產凈值的工作由( )承擔。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.基金運營部

　　D.財務部轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　答案：C

　　6.基金管理公司最核心業務是( )。

　　A.基金設立

　　B.投資管理

　　C.基金發行

　　D.風險管理

　　答案：B

　　7.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的( )。

　　A.1/4轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　答案：B

　　8.基金資產與公司的其他資產的運作應當分離，是遵循基金管理公司內部控制的( )原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨立性

　　D.相互制約轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　答案：C

　　9.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由( )聘任。并對其負責。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.董事長

　　D.總經理

　　答案：B

　　10.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于( )的股東。

　　A.20%轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　答案：B

　　11、下列不屬于基金管理公司內部控制應遵循的原則的是()。

　　A.有效性原則

　　B.獨立性原則

　　C.成本效益原則

　　D.考察性原則

　　答案：D

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