二、多項選擇

　　1.理性的證券投資過程通常包括下列哪幾個基本步驟：????.

　　A.確定證券投資政策

　　B.進行證券投資分析

　　C.組建證券投資組合

　　D.投資組合的修正

　　E.投資組合業績評估

　　2.在組建證券投資組合時，投資者需要注意????.

　　A.證券的價位

　　B.個別證券的選擇

　　C.投資時機的選擇

　　D.證券的業績

　　E.投資多元化

　　3.證券投資分析的意義包括????.

　　A.對資產進行保值、增值

　　B.提高投資決策的科學性，減少盲目性

　　C.降低投資風險，提高投資收益

　　D.獲得超額利潤

　　E.預測證券價格的漲跌，指導投資行為

　　4.證券投資分析的信息來源包括：????.

　　A.歷史資料

　　B.內幕信息

　　C.媒體信息

　　D.同業交流

　　E.實地訪查

　　5.依據有效市場假設理論，可以將證券市場區分為????.

　　A.無效市場

　　B.弱式有效市場

　　C.半弱式有效市場

　　D.半強式有效市場

　　E.強式有效市場

　　6.關于有效市場理論，下列敘述正確的有：????.

　　A.如果市場未達到半強式有效，那么技術分析就。是有用的

　　B.只要市場充分反映了現有的全部信息，市場價格代表著證券的真實價值，這樣的市場就稱為有效市場

　　C.如果市場達到了強式有效，投資組合管理者會選擇積極的策略，以求獲得超過市場平均的收益率

　　D.如果市場達到弱式有效，僅運用技術分析來預測證券價格，那么明天最好的預測值。是今天的價格

　　E.在強式有效市場中，任何專業投資者的邊際市場價值為零

　　7.證券投資分析的基本要素有：????.

　　A.分析理論

　　B.信息

　　C.步驟

　　D.方法

　　E.資料

　　8.宏觀經濟分析中的經濟指標有：????.

　　A.領先指標

　　B.先行指標

　　C.同步指標

　　D.反饋指標

　　E.滯后指標

　　9.技術分析理論可以分為以下哪些類型：????.

　　A.波浪理論

　　B.K線理論

　　C.隨機漫步理論

　　D.形態理論

　　E.切線理論

　　10.影響債券投資價值的內部因素有：????.

　　A.市場匯率

　　B.市場利率

　　C.發債主體的信用

　　D.稅收待遇

　　E.通貨膨脹

　　11.在任一時點上，影響債券期限結構形狀的因素有：????.

　　A.對未來利率變動方向的預期

　　B.市場資金流動的方向

　　C.對發債主體財務狀況的預期

　　D.債券預期收益中可能存在的流動性溢價

　　E.市場效率低下或者資金從長期（或短期）市場向短期（或長期）市場流動可能存在的障礙

　　12.下列哪些。是債券基本價值評估的假設條件：????.

　　A.各種債券的名義支付金額都。是確定的

　　B.各種債券的實際支付金額都。是確定的

　　C.市場利率。是可以精確地預測出來

　　D.通貨膨脹的幅度可以精確的預測出來

　　E.債券。是可以自由買賣的

　　13.股票內在價值的計算方法模型有：????.

　　A.現金流貼現模型

　　B.內部收益率模型

　　C.零增長模型

　　D.不變增長模型

　　E.市盈率估價模型

　　14.可轉換證券的價值有：????.

　　A.時間價值

　　B.理論價值

　　C.市場價值

　　D.轉換價值

　　E.內在價值

　　15.封閉式基金的交易價格主要受到六個方面的影響：????.

　　A.基金資產凈值

　　B.市場供求關系

　　C.宏觀經濟狀況

　　D.證券市場狀況

　　E.政府有關基金政策

　　16.宏觀經濟分析的基本方法有：????.

　　A.總量分析法

　　B.結構分析法

　　C.行業分析法

　　D.區域分析法

　　E.市場分析法

　　17.評價宏觀經濟形勢的基本變量包括：????.

　　A.GNP與經濟增長率

　　B.貨幣供應量

　　C.失業率

　　D.通貨膨脹率

　　E.國際收支

　　18.國家調控經濟的政策主要有：????.

　　A.財政政策

　　B.貨幣政策

　　C.利率政策

　　D.行政手段

　　E.匯率政策

　　19.宏觀經濟運行對證券市場的影響通常通過以下哪些途徑：????.

　　A.公司經營效益

　　B.居民收入水平

　　C.投資者對估價的預期

　　D.資金成本

　　E.稅率水平

　　20.中央銀行的一般性政策工具指的。是：????.

　　A.法定存款準備金率

　　B.再貼現政策

　　C.公開市場業務

　　D.直接信用控制

　　E.間接信用指導

　
21.決定上市公司數量的主要因素。是：????.

　　A.宏觀經濟環境

　　B.制度因素

　　C.國家政策

　　D.上市公司質量

　　E.市場容量

　　22.股票市場需求主要受到下列哪些因素影響？

　　A.宏觀經濟環境

　　B.政策因素

　　C.居民金融資產結構的調整

　　D.外資的進入

　　E.機構投資者的培育和壯大

　　23.道-瓊斯分類法中，大多數股票分為：????.

　　A.工業

　　B.運輸業

　　C.金融業

　　D.公用事業

　　E.農業

　　24.根據市場的競爭和壟斷程度，行業市場結構基本可以分為????.

　　A.完全競爭

　　B.不完全競爭

　　C.壟斷競爭

　　D.寡頭壟斷

　　E.完全壟斷

　　25.按照行業增長速度的不同，可以將行業分為：????.

　　A.增長型行業

　　B.衰退型行業

　　C.周期型行業

　　D.進攻型行業

　　E.防守型行業

　　26.行業生命周期可以分為：????.

　　A.幼稚期

　　B.成長期

　　C.成熟期

　　D.繁榮期

　　E.衰退期

　　27.影響行業興衰的主要因素有：????.

　　A.技術進步

　　B.政府政策

　　C.產業組織創新

　　D.消費水平

　　E.社會習慣的改變

　　28.分析行業一般特征的主要內容包括：????.

　　A.行業經濟結構的分析

　　B.行業文化的分析

　　C.行業生命周期的分析

　　D.行業財務分析

　　E.行業與經濟周期關聯程度的分析

　　29.一般來說，投資者在選擇行業進行投資時，應選擇????行業投資。

　　A.增長型

　　B.周期型

　　C.幼稚期

　　D.防御型

　　E.成長期

　　30.行業投資的選擇方法有：????.

　　A.行業周期分析

　　B.行業市場結構分析

　　C.行業類型分析

　　D.行業增長比較分析

　　E.行業未來增長率預測

　　31.關聯交易的方式有：????.

　　A.關聯購銷

　　B.費用負擔的轉嫁

　　C.資產置換

　　D.資金占用

　　E.信用擔保

　　32.技術分析的要素有：????.

　　A.價

　　B.量

　　C.勢

　　D.時

　　E.空

　　33.一般來說，可以將技術分析方法分為：????.

　　A.指標類

　　B.切線類

　　C.形態類

　　D.K線類

　　E.波浪類

　　34.切線理論的趨勢分析中，趨勢的方向有：????.

　　A.上升方向

　　B.下降方向

　　C.水平方向

　　D.垂直向上方向

　　E.垂直向下方向

　　35.反轉突破形態有：????.

　　A.平底（頂）

　　B.多重底（頂）

　　C.三角形底（頂）

　　D.頭肩形底（頂）

　　E.圓弧底（頂）

　　36.公司基本分析包括：????.

　　A.行業地位分析

　　B.區位分析

　　C.產品分析

　　D.公司經營管理能力分析

　　E.成長性分析

　　37.上市公司的區位分析包括：????.

　　A.區位內的自然和基礎條件

　　B.區位內的消費水平

　　C.區位內政府的產業政策和其他相關的經濟支持

　　D.區位內的消費習慣

　　E.區位內的比較優勢和特色

　　38.公司財務報表中最為重要的有：????.

　　A.資產負債表

　　B.損益表

　　C.權益表

　　D.現金流量表

　　E.利潤表

　　39.公司資產重組包含????行為。

　　A.公司擴張

　　B.公司收縮

　　C.公司調整

　　D.公司所有權、控制權轉移

　　E.公司置換

　
40.擴張性公司重組包括：????.

　　A.公司分立

　　B.購買資產

　　C.收購股份

　　D.公司合并

　　E.合資組建子公司

　　41.企業資產重組后的整合主要包括：????.

　　A.企業財務調整

　　B.企業資產的整合

　　C.人力資源配置

　　D.企業文化的融合

　　E.企業組織的重構

　　42.大多出現在頂部，而且都。是看跌的兩個形態。是：????.

　　A.旗形

　　B.楔形

　　C.W形

　　D.喇叭形

　　E.菱形

　　43.證券組合管理的具體內容包括：????.

　　A.計劃

　　B.選擇時機

　　C.選擇證券

　　D.操作

　　E.監督

　　44.道氏理論的主要原理有：????.

　　A.市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為

　　B.市場的每一級波動可分為上升五浪、下跌三浪

　　C.交易量在確定趨勢中有重要作用

　　D.收盤價。是最重要的價格

　　E.支撐線和壓力線需要修正

　　45.下列哪些指標應用。是正確的？

　　A.利用MACD預測時，如果DIF和DEA均為正值。當DEA向上突破DIF時，買入

　　B.當WMS高于80，即處于超買狀態，行情即將見底，買入

　　C.當KDJ在較高位置形成了多重頂，則考慮賣出

　　D.當短期RSI<長期RSI時，屬于多頭市場

　　E.當AR取值在80~120時，超賣狀態，賣出

　　46.財務報表數據不一定能反應公司客觀實際，主要表現為????.

　　A.報表數據未按照通貨膨脹或物價水平調整

　　B……非流動資產的余額。是按歷史成本減折舊或攤銷計算的

　　C.許多實際上。是資本支出的項目被列作當期費用

　　D.有些數據基本上。是估計的，如無形資產攤銷

　　E……非常或偶然事項扭曲本期凈收益，如資產盤盈

　　47.影響存貨周轉率的因素有????.

　　A.銷售收入

　　B.銷貨成本

　　C.存貨計價方法

　　D.進貨批量

　　E.應收賬款回收速度

　　48.應收賬款周轉率提高，意味著企業????.

　　A.流動比率提高

　　B.短期償債能力下降

　　C.盈利能力提高

　　D.壞賬成本下降

　　E.速動比率提高

　　49.以下對公司財務結構有影響的行為。是????.

　　A.股票發行

　　B.增發新股

　　C.債券發行

　　D.向外借款

　　E.融資租賃

　　50.增長型證券組合的投資目標????.

　　A.追求股息和債息收入

　　B.追求未來價格變化帶來的價差收益

　　C.追求資本利得

　　D.追求基本收益

　　E.追求股息收益、債息收益以及資本增值

　　51.現代資產理論包括：????.

　　A.馬柯威茨的均值方差模型

　　B.單一指數模型

　　C.資本資產定價模型

　　D.套利定價模型

　　E.資本資產保值定價模型

　　52.在構思證券組合資產時應遵循的原則有：????.

　　A.本金的安全性原則

　　B.收益最大化原則

　　C.流動性原則

　　D.多元化原則

　　E.有利的稅收地位

　　53.增長型證券組合在分析中必須要用到的工具有：????.

　　A.道氏理論

　　B.預期收益率

　　C.標準差

　　D.β值分析

　　E.γ值分析

　　54.均值方差模型所涉及到的假設有：????.

　　A.市場沒有達到強式有效

　　B.投資者只關心投資的期望收益和方差

　　C.投資者認為安全性比收益性重要

　　D.投資者希望期望收益率越高越好

　　D.投資者希望方差越小越好

　　55.在均值方差模型中，如果不允許賣空，由兩種風險證券構建的證券組合的可行域?.

　　A.可能是均值標準差平面上一個無限區域

　　B.可能是均值標準差平面上一條折線段

　　C.可能是均值標準差平面上一條直線段

　　D.可能是均值標準差平面上一條光滑的曲線段

　　E.是均值標準差平面上一個三角形區域

　　56.對一個追求收益而又厭惡風險的投資者來說，????.

　　A.他的偏好無差異曲線可能是一條水平直線

　　B.他的偏好無差異曲線可能是一條垂直線

　　C.他的偏好無差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線

　　D.偏好無差異曲線位置高低的不同能夠反映該投資者與其他投資者的偏好差異

　　E.他的偏好無差異曲線之間互不相交

　　57.如果以組合的投資目標為標準對證券組合進行分類，那么，常見的證券組合類型包括：????.

　　A.增長型

　　B.指數化型

　　C.被動管理型

　　D.貨幣市場型

　　E.國際型

　　58.證券分析師的主要職能包括：????.

　　A.預測市場或個別證券走勢

　　B.引導投資者進行理性投資

　　C.進行資產管理

　　D.擔當上市公司的財務顧問

　　E.為主管部門、地方政府的的決策提供依據

　　59.我國證券投資分析師執業的"十六字"原則是：????.

　　A.公開公平

　　B.獨立誠信

　　C.公平公正

　　D.謹慎客觀

　　E.勤勉盡職

　　60.下列哪些屬于證券投資分析師自律組織？

　　A.美國證券投資分析師委員會

　　B.中國證券業協會證券投資分析師專業委員會

　　C.亞洲證券投資分析師公會

　　D.歐洲證券投資分析師公會

　　E.投資管理與研究協會

　
多項選擇：

　　1.ABCDE 2.BCE 3.BC 4.ACE 5.BDE

　　6.BDE 7.BCD 8.BCE 9.ABDE 10.CD

　　11.ADE 12.ABD 13.ACD 14.BD 15.ABCDE

　　16.AB 17.BCDE 18.AB 19.ABCD 20.ABC

　　21.ABD 22.ABCE 23.ABD 24.ABCDE 25.ACE

　　26.ABCE 27.ABCE 28.ACE 29.AE 30.DE

　　31.ABCDE 32.ABDE 33.ABCDE 34.ABC 35.BDE

　　36.ABCDE 37.ACE 38.ABD 39.ACD 40.BCDE

　　41.BCDE 42.DE 43.ABCE 44.ACD 45.BC

　　46.ABCDE 47.BCD 48.BD 49.ABCD 50.BC

　　51.ABCD 52.ACDE 53.BCD 54.BDE 55.BCD

　　56.CE 57.ABDE 58.ABDE 59.BCDE 60.BCDE