第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1．證券經紀業務的特點有（）
A．業務對象的同一性
B．經紀業務的中介性
C．客戶指令的權威性
D．客戶資料的保密性
5．獲取傭金的盈利性
2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。
A．股東大會同意本次配股的決議
B．法律意見書
C．中國證監會同意配股的函
D．配股說明書
E．配股承銷協議書
3．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。
A．收益性
B．信譽高
C．流動性好
D．流通規模大
4．在證券經紀關系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權人
D．代理人
5．證券結算包括（）
A．證券登記
B．證券清算
C．證券交割
D．資金交收
6．證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。
A．時間優先
B．價格優先
C．客戶優先
D．委托優先
7．證券經紀商有（）作用。
A．充當證券買賣的媒介
B．代替客戶進行決策
C．向客戶融資融券
D．提供咨詢服務
5．穩定證券市場
8．對證券營業部的業務經營及財務管理的稽核監督主要包括（）。
A．經紀業務操作是否依法合規
B．資金往來是否正常
C．有否超范圍或越權經營
D．會計核算及財務管理是否合規
9．我國禁止將回購資金用于（）
A．固定資產投資
B．調劑寸頭
C．期貨市場投資
D．股本投資
10．證券的柜臺自營買賣（）。
A．通常交易量較小
B．僅為債券買賣
C．費時較多
D．比較集中
11．下列哪些情形屬交易差錯風險（）。
A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C．無權或越權代理而造成的風險
D．交割失誤引起的風險
12．證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算
13．證券清算、交割、交收業務所遵循的原則包括（）。
A．凈額清算原則
B．差額清算原則
C．錢貨兩清原則
D．款券兩訖原則
14．禁止任何金融機構以（）等方式從事證券回購交易。
A．租債券
B．借債券
C．租股票
D．借股票
15．（）是欲取得證券自營業務資格的證券經營機構應當具備的標準條件之一。
A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金
D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產
E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本
16．證券營業部的業務差錯，按業務性質可分為（）。
A．出納差錯
B．交易差錯
C．事故性差錯
D．責任性差錯
17．上市公司應將年度報告備置于（）。
A．證券交易所
B．公司所在地
C．有關證券經營機構營業網點
D．以上皆是
18．證券交易所競價的結果有（）的可能。
A．全部成交
B．推遲成交
C．不成交
D．部分成交
19．一筆回購交易涉及（）。
A．兩個交易主體
B．一個交易主體
C．二次交易契約行為
D．一次交易契約行為
20．按照規定公式，若要計算會員T日清算應收（付）金額，可能涉及（）項目。
A．派息款
B．交易經手費
C．印花稅
D．配股扣款
21．下述（）說法是正確的。
A．自營業務是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經營行為。
B．在從事自營業務時，證券公司必須首先擁有資金或證券。
C．作為自營業務買賣的對象，有上市證券。
D．作為自營業務買賣的對象，有非上市證券。
22．我國目前的證券交易交收方式有（）。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
23．我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（）權利。
A．參加會員大會
B．有選舉權和被選舉權
C．對證券交易所事務的提議權和表決權
D．派遣合格代表入場從事證券交易活動
E．按規定轉讓交易席位
24．現行的證券交易競價方式有（）。
A．拍賣競價
B．招標競價
C．集合競價
D．連續競價
25．在證券經紀關系中，證券經紀商的權利與義務有（）
A．認真與客戶簽訂買賣證券的委托協議
B．堅持了解客戶原則
C．忠實辦理受托業務
D．接受客戶全權委托
5．代客戶保密
26．下面的（）屬于證券交易。
A．房屋交易
B．債券交易
C．存貨單交易
D．基金交易
5．股票交易
27．證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是（）
A．時間優先
B．價格優先
C．客戶優先
D．委托優先
28．根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及（）。
A．證券回購的券種
B．證券回購的交易時間
C．以券融資方在回購期間存放的標準券數量
D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
29．在我國，證券登記結算機構設立應當具備的條件有（）。
A．自有資金不少于人民幣2億元
B．具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所
C．主要管理人員和業務人員具有證券從業資格
D．中國證監會規定的其他條件
30．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。
A．資金透支
B．提取存款
C．實物券欠庫
D．交收指令對盤

31．證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
A．融券方
B．資金供應者
C．證券購入者
D．資金貸出者
32．發行日交收方式適用于（）。
A．證券買賣雙方在交易達成后
B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股
C．上市公司增資發行新股，原股東賣出其新股優先購股權
D．無法進行例行交收的客戶
33．按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及（）項目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。
A．金融期貨
B．金融期權
C．股票
D．債券
E．存托憑證
35．年度報告中的財務報告包括：（）。
A．比較式資產負債表
B．財務狀況變動表
C．比較式利潤表及利潤分配表
D．會計報表附注
E．審計意見
36．股權與債權過戶的種類有（）。
A．交易性過戶
B．同一賬戶明細賬轉戶
C．非交易性過戶
D．賬戶掛失轉戶
37．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
A．具有會員資格
B．具有高水平的進場交易人員
C．具有一定量的證券買賣
D．具有一定水平的證券交易分析師
38．根據有關規定，尚未公開的（）信息屬于內幕信息。
A．發行人經營政策或者經營范圍發生重大變化
B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發行人發生重大經營性或者非經營性虧損
D．持有發行人2％的發行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發行在外總額的2％以上的事實
5．涉及發行人的重大訴訟事項
39．在證券經紀關系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權人
D．代理人
40．針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施監控。
A．資本充實率
B．資產負債率
C．資金周轉率
D．資產速動比率
41．三級清算模式包含（）。
A．證券中央登記結算機構
B．異地資金集中清算中心
C．證券經營機構
D．投資者
42．根據有關規定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。
A．發行人實施股票的二次發行
B．發行人的2/5的董事發生變動
C．發行人發生重大的投資行為和重大購置財產的決定
D．發行人申請破產的決定
43．證券交易的風險防范通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。
A．制度
B．監察
C．自律管理
D．崗位責任制
44．證券交易所對于不履行義務的會員有權給予（） 處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．通報
D．暫停參加場內交易
E．取消會員資格
45．在證券經紀關系中，委托人的權利和義務有（）
A．如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查
B．足額交存交易資金
C．可全權委托經紀商代理交易
D．接受交易結果
E．履行交割清算義務
46．證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內容。
A．制度建設
B．內部監查
C．行業檢查
D．崗位責任制
47．按風險起因不同，證券經紀業務的風險主要包括（）。
A．政策風險
B．基本風險
C．系統保障風險及其他風險
D．經營管理風險
48．目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
A．18天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．4天回購
49．證券交易風險的監察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。
A．事先預警
B．實時監控
C．事后監查
D．行業檢查
50．證券經紀業務的特點有（）。
A．業務對象的同一性
B．證券經紀商的中介性
C．客戶指令的權威性
D．客戶資料的保密性
51．在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對（）
A．本人工作證
B．本人居民身份證
C．股票帳戶卡
D．資金帳戶卡
52．目前，深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。
A．18天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．4天回購
53．證券公司自營業務決策的自主性特點，表現在（）。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價格的自主性
54．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
A．證券出售者
B．證券持有者
C．融資者
D．資金需求者
55．證券公司自營買賣上市證券具有（）的特點。
A．吞吐量大
B．流動性強
C．高收益
D．高風險
56．系統性風險一般包括（）
A．利率風險
B．購買力風險
C．政治風險
D．信用風險
57．證券營業部的客戶服務主要包括（）。
A．客戶需求調查
B．對客戶的一般化服務
C．對客戶的個性化服務
D．客戶服務的創新
58．證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。
A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
5．及時
59．上市公司年度報告中的公司簡況主要包括（）
A．公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼
B．公司法定代表人
C．公司負責信息披露事務人員、聯系電話、傳真
D．公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼
E．公司法定中、英文名稱及縮寫
60．證券交易的特征主要表現為證券的（）。
A．流動性
B．投資性
C．收益性
D．風險性
E．安全性

第二部分：多選題
（1）BCD （2）ABCDE （3）BCD （4）AC
（5）BCD （6）AC （7）ADE （8）ABCD
（9）ACD （10）AB （11）ABCD （12）AD
（13）ABCD （14）ABCD （15）BE （16）AB
（17）ABCD （18）ACD （19）AC （20）ABCD
（21）ABCD （22）BD （23）ABCE （24）CD
（25）ABCE （26）BDE （27）AC （28）ACD
（29）ABCD （30）AC （31）ABD （32）BC
（33）AB （34）ABE （35）ABCDE （36）ACD
（37）AE （38）ABCE （39）AC （40）ABCD
（41）ABCD （42）ABCD （43）ABC （44）ABCDE
（45）ABDE （46）ABC （47）ACD （48）BCD
（49）ABC （50）BCD （51）BCD （52）BCD
（53）ABCD （54）BCD （55）ABCD （56）ABC
（57）BCD （58）ACD （59）ABCDE （60）ACD