證券從業資格考試由全國統一組織，2022年8月證券從業資格考試已經結束，證券從業資格考試試卷為隨機抽取，考后官方不會公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內容僅供參考!需要下載pdf版文檔，可見文末說明。以下內容僅供參考：

1.—般性貨幣政策工具不包括()

A.信用控制

B.再貼現政策

C.存款準備金制度

D.公開市場業務

參考答案：A

參考解析：一般性貨幣政策工具。一般性貨幣政策工具是指中央銀行普遍或常規運用的貨幣政策工具，其實施對象是整體經濟和金融活動，主要包括存款準備金制度、再貼現政策和公開市場業務三大工具。ABC三項屬于一般性貨幣政策工具。選擇性貨幣政策工具，是指央行采取的旨在影響銀行系統的資金運用方向和信貸資金利率結構的各種措施。與一般性貨幣政策工具側重于貨幣總量調節不同，選擇性貨幣政策工具希望在不影響貨幣供應總量的情況下，對某些具體用途的信貸數量產生影響。選擇性貨幣政策工具主要包括消費者信用控制、證券市場信用控制、不動產信用控制，除此之外，還有直接信用控制和間接信用控制等。信用控制屬于選擇性貨幣政策工具。創新型貨幣政策工具主要包括短期流動性調節工具(SLO)、常備借貸便利(SLF)、抵押補充貸款(PSL)、中期借貸便利(MLF)、臨時流動性便利(TLF)、臨時準備金動用安排(CRA)以及定向中期借貸便利(TMLF)等。

2.在我國證券市場，客戶交易結算資金采用()模式

A.中國結算公司

B.中央集中存管

C.第三方存管

D.證券公司存管

參考答案：C

參考解析：客戶交易結算資金第三方存款制度是落實《證券法》“客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理”和《證券公司監督管理條例》關于保護客戶資產的有關規定，按照保障客戶資產安全、方便投資者、有利于證券公司業務創新等原則設計和實施的新的客戶交易結算資金存管制度。為規范證券交易結算資金的安全，保障投資者利益，根據《證券法》，中國證監會于2001年發布了《客戶交易結算資金管理辦法》，要求客戶結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的商業銀行，單獨立戶管理，嚴禁挪用客戶交易結算資金。2007年，中國證監會要求證券公司全面實施"客戶交易結算資金第三方存管”，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。截至2008年4月，證券公司已全面實施了客戶交易結算資金的第三方存管。

3.屬于金融機構類投資者的是()。

A.中央銀行

B.企業集團財務公司

C.中國證券金融股份有限公司

D.中央匯金投資有限責任公司

參考答案：B

參考解析：金融機構類投資者，是指進行證券投資、從事金融資產交易的金融機構，包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司以及其他金融機構。其中，其他金融機構包括信托投資公司、企業集團財務公司和金融租賃公司等。

4.影響利率期限結構形狀的因素有()。

Ⅰ.收益率曲線曲度變化

Ⅱ.對未來利率變動方向的預期

Ⅲ.債券預期收益中可能存在的流動性溢價

Ⅳ.市場效率低下或者資金從長期(或短期)市場向短期(或長期)市場流動可能存在的障礙

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：在任一時點上，都有以下三種因素影響期限結構的形狀：對未來利率變動方向的預期、債券預期收益中可能存在的流動性溢價、市場效率低下或者資金從長期(或短期)市場向短期(或長期)市場流動可能存在的障礙。

5.關于基金業績評估時所須考慮的因素，下列說法正確的有()。

l.投資目標和范圍不同的基金，其投資策略和業績比較基準都可能不同

Ⅱ.市場上一些平均收益率高的基金，一定與基金經理的能力相關

Ⅲ.與小規模基金相比，規模較大基金的諸如研究費用的平均成本更低

V.同一基金在不同時間段內的表現可能會有很大的差距

A.I、II、IV

B.ll、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.l、ll、Ⅲ、IV

參考答案：C

參考解析：本題考查基金業績評價需要考慮的因素。不同基金的投資領域、設立時間等均有較大差別，因此在進行業績評價和比較時需綜合考慮這兩方面因素。參見教材P189。

6.下列關于金融期權的說法，正確的有()。

l.金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換

II.金融期權是以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

Ⅲ.期權交易的買方可以選擇行使他所擁有的權利

Ⅳ.當期權的買方選擇行使權利時，賣方同樣也有選擇的權利

A.I、Ⅲ

B.l、II、Ⅲ、IV

C.I、II、Ⅲ

D.II、IV

參考答案：C

參考解析：與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利，即在期權合約規定的時間內，以事先確定的價格向期權的賣方買進或賣出某種金融工具的權利，但并沒有必須履行該期權合約的義務。期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利；期權的賣方在收取期權費后就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務。即當期權的買方選擇行使權利時，賣方必須無條件地履行合約規定的義務，而沒有選擇的權利。

7.按照《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法》，創業板上市公司的配股應當滿足的條件包括()。

Ⅰ控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

Ⅱ最近三年及一期財務報表被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告

Ⅲ采用證券法規定的代銷方式發行

Ⅳ擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的20%

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：創業板上市公司增發股票除了要滿足發行股票的一般規定還應當滿足：除金融類企業外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售金融資產、借予他人款項、委托理財等財務投資的情形；發行價格不低于公告招股意向書前二十個交易日或者前一個交易日公司股票均價。

8.投資者投資優先股的好處在于()。

Ⅰ.優先股股息固定，有債券特性，優先股股東可以要求無法支付股息的公司進入破產程序，保護自己的權益

Ⅱ優先股優先于普通股分配公司利潤和剩余財產，而投資風險相對較小，為一種較安全的投資對象

Ⅲ優先股股息固定，投資者投資優先股收入穩定，可以作中長線投資

Ⅳ優先股因收入穩定，二級市場價格波動小，風險較低，優先股的股息收益—般會高于普通股的投資收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：優先股是一種特殊股票，它對發行人和投資者來說有一定的意義。(1)對發行人的意義：發行優先股的作用在于可以籌集長期穩定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤分配的負擔。另外，優先股股東一般不參與公司經營決策，表決權受到限制，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散。(2)對投資者的意義：由于優先股優先于普通股分配公司利潤和剩余財產，投資風險相對較小，不失為一種較安全的投資對象。優先股因收入穩定，二級市場價格波動小，風險較低，適宜中長線投資，在國外，大部分優先股為保險公司、養老基金等穩健型機構投資者所持有。當然，持有優先股并不總是有利的，比如，在公司經營有方、盈利豐厚的情況下，優先股的股息收益可能會大大低于普通股。優先股的清償順序先于普通股，而次于債權人。也就是說，一旦公司破產清算，剩余財產先分給債權人，再分給優先股股東，最后分給普通股股東。但與公司債權人不同，優先股股東不可以要求無法支付股息的公司進入破產程序，不能向人民法院提出企業重整、和解或者破產清算申請。

9.關于法定存款準備金制度，下列說法正確的有()。

l.法定存款準備金率是中央銀行控制貨幣供應量的最重要手段之一

ll.法定存款準備金率越高，則銀行吸收的存款用于貸款的數額就越少

Ⅲ.法定存款準備金率越高，貨幣供應量會越多

IV.存款準備金制度是銀行創造信用貨幣的基本前提條件

A.l、lI、Ⅲ

B.I、lI、IV

C.I、Ⅲ、IV

D.l、lI、Ⅲ、IV

參考答案：B

參考解析：提高法定存款準備金率，貨幣供應量減少；存款準備金包括商業銀行的庫存現金和繳存中央銀行的準備金存款兩部分。

10.下列關于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有()。

Ⅰ.個人投資者買賣基金份額免征增值稅

Ⅱ.個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

Ⅲ.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅

Ⅳ.個人投資者從基金分配中獲得的收入，由基金代扣代繳20%的個人所得稅

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：1.機構投資者投資基金的稅收：(1)機構投資者買賣基金份額屬于金融商品轉讓，應按照賣出價扣除買人價后的余額為銷售額計征增值稅。但機構投資者購人基金、信托、理財產品等各類資產管理產品持有至到期，不屬于金融商品轉讓。(2)機構投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。(3)機構投資者在境內買賣基金份額獲得的差價收人，應并人企業的應納稅所得額，征收企業所得稅。機構投資者從基金分配中獲得的收人，暫不征收所得稅。2.個人投資者投資基金的稅收：(1)個人投資者買賣基金份額免征增值稅。(2)個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。(3)個人投資者從基金分配中取得的收人，暫不征收個人所得稅。(4)個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收人，暫不征收個人所得稅。

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