證券從業資格考試由全國統一組織，2022年8月證券從業資格考試已經結束，證券從業資格考試試卷為隨機抽取，考后官方不會公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內容僅供參考!需要下載pdf版文檔，可見文末說明。以下內容僅供參考：

1、下列關于證券公司及其人員違反合規管理規定的監管措施的說法，錯誤的是()。

A.證券公司監事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規風險的，依法采取行政監管措施

B.證監會可以對證券公司違規事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓的行政監管措施

C.證監會根據審慎監管的原則，可以提高對行業重要性證券公司的合規管理要求，并加強合規監管

D.對于證券公司的違法違規行為，合規負責人盡管已經按照監管要求盡職履責，但仍需承擔責任

參考答案：D

參考解析：本題考查證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，中國證監會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。

2、根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員謀取不正當利益的方式的說法錯誤的是()。

A.為他人提供證券咨詢服務

B.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益

C.證券交易所

D.以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益

參考答案：A

參考解析：本題考查廉潔從業監管及自律措施。證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》，有下列情形之一的，中國證監會應當從重處理：(1)直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益；(2)連續或者多次違反本規定；(3)涉及金額較大或者涉及人員較多；(4)產生惡劣社會影響；(5)曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定；(6)中國證監會認定應當從重處理的其他情形。選項BCD說法正確。

證券期貨經營機構通過有效的廉潔從業風險管理，主動發現違反《規定》的行為，并積極有效整改，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程、及時向中國證監會報告的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。證券期貨經營機構工作人員違反《規定》，事后及時向中國證監會報告，或者積極配合調查的、依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。選項A說法錯誤，應該是向中國證監會報告。

3、根據《證券公司信用風險管理指引》，下列關于證券公司信用風險管理職責的說法，正確的是()。

A.風險管理部門負責確定信用風險管理組織架構，明確各部門職責分工，應及時向監事會報告

B.財務總監應承擔信用風險管理的監督責任，應充分監督證券公司信用風險水平及其管理狀況，并及時向審計委員會報告

C.總經理負責對業務風險進行識別、評估、監控和應對，應及時向董事會報告

D.首席風險官負責全面風險管理工作，應充分了解證券公司信用風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經理層報告

參考答案：D

參考解析：信用風險指因融資方、交易對手或發行人等違約導致損失的風險。按照業務類型分類，包括但不限于以下幾類：1.股票質押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業務；2.互換、場外期權、遠期、信用衍生品等場外衍生品業務；3.債券投資交易(包括債券現券交易、債券回購交易、債券遠期交易、債券借貸業務等債券相關交易業務)，債券包括但不限于國債、地方債、金融債、政府支持機構債、企業債、非金融企業債務融資工具、公司債、資產支持證券、同業存單；4.非標準化債權資產投資；5.其他涉及信用風險的自有資金出資業務。

4、下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是()。

A.本罪的刑事追訴標準跟具體涉案金額無關

B.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準

C.本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產的，也滿足刑事追訴的標準

D.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準

參考答案：C

參考解析：本題考查背信運用受托財產的認定及法律責任。涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的；(2)雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；(3)其他情節嚴重的情形。

5、下列關于禁止公司股東濫用權利的說法，錯誤的是()。

A.公司股東不得濫用股東權利損害公司的利益

B.公司股東不得享受有限責任的保護

C.公司股東不得濫用股東權利損害其他股東的利益

D.公司股東不得濫用公司法人獨立地位損害公司債權人的利益

參考答案：B

參考解析：控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整，不得侵害證券公司對其法人財產的占有、使用、收益和處分的權利。

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