關于境外證券專業人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業實施特別程序的通知

注冊地為上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市各證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司：

為貫徹落實國家關于便利境外金融專業人才在境內從業的有關對外開放政策，根據《海南自由貿易港法》和《國務院關于開展營商環境創新試點工作的意見(國發〔2021〕24號)》，現對境外證券專業人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業的特別程序安排通知如下。

一、專業人才。具有上海市/海南省/重慶市/杭州市/廣州市/深圳市工作居留證件，被注冊地為所在地的證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司所聘用，具有(包含最近三年曾經具有)與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家和地區(附件)證券執業資格，且在境外未曾受到金融、證券監管部門處罰的境外證券專業人才(以下簡稱專業人才)可按照特別程序辦理執業登記。

二、特別程序。專業人才參加中國證券業協會(以下簡稱協會)組織的《證券市場基本法律法規》測試達到基本要求，可認為其已熟練掌握相關證券業務專業知識，具備從事相關證券業務所需的專業能力，無須參加相應的專業知識測試。專業人才可通過其所在公司按照特別程序辦理執業登記，其境外從業經歷可視同境內從業經歷。專業人才所在公司應當確保專業人才符合有關條件要求，并對其境外執業資格、從業經歷等的真實性承擔核查責任。

為便利專業人才參加測試，協會推出中英雙語法律法規測試及高級管理人員資質測試。

三、辦理流程。專業人才應當通過所在公司辦理執業登記。公司應當按照相關規定，通過協會從業人員管理平臺，將經公司審核合格的專業人才登記申請材料提交至協會進行登記。登記申請材料除常規登記材料外，還應當包括《特別程序執業登記表(境外專業人才適用)》、專業人才身份證件掃描件及工作居留證件掃描件、公司核查情況說明等。

特此通知。

附件：與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家和地區

協會聯系人：杜芳(010-66290883)

中國證券業協會

2022年2月16日

根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日，根據往年規律，證券從業資格報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預約短信提醒，2022年證券從業資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。

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