中國證券業協會發布了《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，公告表示，2022年證券業從業人員資格考試擬舉辦6次。一般來說，考試報名時間為考前1-2個月。具體報名時間可以訂閱 免費預約短信提醒。

保薦代表人專業能力水平評價測試大綱(2021)

第一章保薦業務監管

第一節執業管理

掌握保薦機構業務資格、報告義務等規定；掌握保薦代表人應當具備的條件和關于保薦代表人的管理規范。

第二節主要職責

掌握保薦制度和業務的主要內容；掌握保薦機構和保薦代表人在輔導、盡職推薦、持續督導期間應履行的職責。

第三節工作規程

掌握保薦機構開展保薦業務需要建立的相關制度體系；掌握保薦業務盡職調查、輔導、文件申報、持續督導等環節的執業標準和操作流程；掌握保薦業務工作底稿要求。

熟悉開展保薦業務涉及聯合保薦、保薦機構及保薦代表人更換、保薦協議簽訂及終止的要求；掌握與保薦責任相關文件的簽字要求及保密義務。

掌握保薦機構和保薦代表人承擔保薦責任時的權利；熟悉保薦業務協調工作的具體要求；掌握發行人及其控股股東、實際控制人應當配合保薦工作的要求。

掌握證券交易場所、中國證券業協會對保薦業務的具體要求。

第四節執業規范

掌握保薦工作過程中相關方的法律責任；掌握違反保薦制度的監管措施和法律責任；掌握證監會對保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員的監督管理，以及證券交易場所、中國證券業協會對上述機構、人員的自律管理規定；熟悉各類自律約束機制。

掌握證券公司及其工作人員廉潔從業的規定；熟悉證券市場誠信管理制度；熟悉證券公司反洗錢工作規定。

第五節內部控制

掌握保薦業務內部控制的目標和原則；掌握內部控制組織體系、職責分工及制度保障要求；掌握立項、質量控制、問核、內核、反饋意見報告、風險事件報告、合規檢查、應急處理等內部控制制度；熟悉保薦機構內部問責、薪酬考核、業務招攬規定。

第二章財務分析

第一節會計

一、基礎會計理論及財務報告

掌握會計核算基本假設、會計基礎及會計信息的質量要求；掌握資產、負債、所有者權益、收入、費用、利潤等會計要素的確認與計量原則。

掌握財務報表的主要構成及基本內容；掌握現金流量表及財務報告附注的有關披露要求；掌握分部報告的內容和披露要求；熟悉中期報告的內容和披露要求；掌握關聯方的披露；掌握各種情況下對稀釋每股收益的影響；掌握非經常性損益的主要內容。

二、會計要素的確認和計量

掌握金融工具的確認和計量；熟悉金融工具列報的要求；熟悉金融資產轉移的確認和計量。

掌握存貨的確認和計量。

掌握合同資產及合同負債的確認和計量。

掌握長期股權投資的確認和計量；掌握長期股權投資減值的判斷標準及會計處理；熟悉合營安排的會計處理；熟悉在其他權益主體中的披露。

掌握使用權資產的確認和計量。

掌握固定資產的確認和計量；熟悉固定資產減值的判斷標準；熟悉固定資產處置的會計處理。

熟悉投資性房地產的確認和計量。

掌握無形資產的確認和計量；掌握研究階段和開發階段的劃分及計量；熟悉持有待售非流動資產、處置組和終止經營的確認和計量。

掌握資產減值準則涵蓋的范圍；熟悉資產減值的跡象與測試；掌握估計資產可收回金額的基本方法；熟悉資產減值的會計處理。

熟悉短期借款、應付票據、預收款項、職工薪酬、應交稅費、應付利息、應付股利、其他應付款等流動負債的核算內容；熟悉長期借款、應付債券、遞延收益、長期應付款、租賃負債等非流動負債的核算內容。

熟悉實收資本的確認和計量；熟悉資本公積的確認和計量；熟悉盈余公積、其他綜合收益、其他權益工具、未分配利潤的核算內容及會計處理。

掌握收入的確認和計量；掌握合同變更的會計處理；掌握單項履約義務的識別及交易價格的分攤；掌握按時點確認收入和按階段確認收入的適用標準和會計處理；掌握合同成本的確認和計量；掌握主要責任人和代理人的判斷；掌握特定交易的會計處理。

掌握成本和費用等項目的概念及核算內容；熟悉營業外收支的核算內容；熟悉綜合收益的概念及核算內容。

三、主要會計事項及處理

掌握或有事項的概念及特征；掌握或有負債和或有資產的主要內容；掌握預計負債的確認和計量。

掌握非貨幣性資產交換的認定、確認和計量；熟悉非貨幣性資產交換的會計處理。

掌握債務重組的定義及主要方式；熟悉各種債務重組方式的會計處理。

掌握股份支付工具的主要類型；掌握股份支付的確認和計量；熟悉股份支付的會計處理。

掌握租賃的識別、分拆和合并；熟悉承租人及出租人的會計處理；熟悉售后租回交易的確認和計量。

掌握政府補助的定義、主要形式及分類；熟悉政府補助的會計處理。

熟悉借款費用的會計處理。

熟悉職工薪酬的會計處理。

掌握研發費用的會計處理。

掌握資產、負債的計稅基礎和暫時性差異；熟悉當期所得稅、遞延所得稅、所得稅費用的確認和計量。

掌握會計政策及其變更的內容；掌握追溯調整法及未來適用法的適用情況及會計處理；掌握會計估計及其變更的內容；掌握前期會計差錯的內容、前期會計差錯更正的會計處理。

掌握資產負債表日后事項的內容及相關的會計處理。

掌握企業合并的概念、方式及類型劃分；掌握控制標準的具體應用及合并財務報表合并范圍的確定；熟悉合并報表的編制方法。

掌握公允價值計量的基本要求。

熟悉權益工具和金融負債的區分及相關的會計處理。

熟悉外幣財務報表折算。

第二節財務分析

掌握基本財務比率分析；掌握財務預測的步驟和方法；熟悉增長率與資本需求的測算。

掌握企業價值評估方法；掌握產品成本分類；熟悉產品成本的歸集和分配。

掌握本量利分析法中損益方程式的內容；掌握保本分析；熟悉利潤敏感性分析。

第三節稅法、審計、內部控制與評估

熟悉現行稅法體系、稅收管理體制；掌握增值稅、消費稅、企業所得稅、個人所得稅的納稅義務人、征稅對象、稅率、計稅依據和稅收優惠等相關規定；掌握企業改制、重組業務中稅務的相關規定。

掌握風險評估的概念、程序及信息來源；熟悉被審計單位及環境、被審計單位內部控制的風險評估程序；熟悉重大錯報風險的評估和應對。

掌握重要性的判斷；熟悉審計抽樣的方法；熟悉信息技術對審計的影響。

掌握審計證據的性質和獲取審計證據的程序；掌握函證、監盤及分析程序的運用。

掌握銷售與收款循環、采購與付款循環、生產與存貨循環涉及的主要業務活動；熟悉上述循環的實質性測試程序；熟悉貨幣資金的實質性測試程序。

掌握審計報告內容及意見的基本類型；掌握預測性財務信息審核報告、前次募集資金使用情況報告及其鑒證報告的格式與內容。

掌握內部控制的定義、目標、原則、要素；掌握內部控制各要素的具體內容和實施要求；掌握內部控制審計報告的格式與內容。

掌握資產評估的基本方法及適用條件。

第三章股權融資

第一節首次公開發行股票

一、條件和要求

掌握《公司法》《證券法》《首次公開發行股票并上市管理辦法》《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》等法律、法規及部門規章中關于首次公開發行股票并上市的條件和要求的規定；掌握相關板塊注冊制實施前后行政許可事項過渡期及發行上市審核工作銜接的安排；掌握以信息披露為核心的注冊制理念、基本內涵。

二、盡職調查

掌握關于保薦機構及保薦代表人盡職調查工作勤勉盡責、誠實守信的基本標準。

掌握盡職調查工作的目的、一般要求、特別要求與具體要求；掌握信息披露的相關要求。

掌握盡職調查工作對發行人基本情況、公司業務與技術、同業競爭與關聯交易、高級管理人員、組織結構與內部控制、財務與會計以及招股說明書等文件中披露的其他重要事項進行全面核查的要求。

掌握招股說明書驗證工作的相關要求。

掌握工作底稿的編制要求、工作底稿目錄及必須涵蓋的內容。

三、推薦和申報

掌握保薦機構向監管機構推薦企業發行上市的要求及有關工作流程；掌握工作中對律師事務所、會計師事務所、評估機構及相關經辦人員的要求。

掌握首次公開發行股票申請文件的基本要求和主要內容。

掌握科創板和創業板試點注冊制的適用范圍、發行條件、監督管理和法律責任相關要求。

四、核準、注冊程序

掌握主板首次公開發行股票并上市的核準程序。

掌握科創板和創業板試點注冊制的發行上市審核和注冊程序。

掌握股票發行審核制度；熟悉證監會發行審核委員會和證券交易所上市委員會的組成、職責和工作程序。

掌握發行人報送申請文件后中止審查、恢復審查、終止審查、反饋意見回復、變更中介機構等程序的具體要求；掌握擬發行證券公司封卷及會后事項監管的相關要求。

掌握證券交易所關于上市條件、上市申請文件的基本要求和主要內容。

掌握關于上市公司股票限售期的規定。

熟悉首發企業現場檢查的規定。

五、信息披露

掌握招股說明書的內容與格式；掌握招股說明書的編制和披露要求；熟悉特殊行業招股文件的主要披露要求。

掌握首次公開發行股票并上市工作中的信息披露要求；掌握信息披露的法律規定、操作規范及相關當事人的法律責任；掌握股票上市公告書的內容及披露要求。

第二節上市公司發行新股

一、條件和要求

掌握上市公司向不特定對象發行新股的條件、要求及程序；掌握上市公司不得向不特定對象發行股票的情形。

掌握上市公司向特定對象發行股票的條件；掌握上市公司不得向特定對象發行股票的情形。

掌握國有控股上市公司發行證券的特殊規定。

掌握上市公司發行優先股的條件、要求及程序；掌握上市公司不得發行優先股的情形。

掌握上市公司分拆境內、境外上市的條件、批準程序等要求。

二、推薦和申報

掌握上市公司新股發行的決策程序和申請程序；掌握發行申請前保薦機構盡職調查內容。

掌握申請文件的編制要求和基本內容。

掌握上市公司向不特定對象發行、向特定對象發行股票的申請文件和審核程序。

三、發行上市程序及信息披露

掌握增發、配股的發行方式；掌握新增股票上市業務操作流程；掌握科創板、創業板上市公司適用簡易程序向特定對象發行股票的相關規定。

掌握發行申請前后及向不特定對象發行過程中的信息披露要求；掌握向特定對象發行的發行上市程序和發行申請前后的信息披露要求。

第三節非上市公眾公司業務

熟悉全國股轉系統的職能和自律管理的相關規定；掌握證券公司在全國股轉系統從事相關業務的規定及要求；掌握全國股轉系統關于投資者適當性管理的規定；掌握全國股轉公司分層管理的規定。

掌握股份有限公司在全國股轉系統掛牌的條件、程序和信息披露要求；掌握掛牌公司定向發行股票的條件、程序及信息披露要求；熟悉非上市公眾公司發行優先股的條件、程序及信息披露要求；掌握掛牌公司股票交易的相關規定；熟悉掛牌公司信息披露的相關規定。

掌握全國股轉系統股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌的規則；掌握公開發行并在精選層掛牌的條件、程序和信息披露要求；掌握精選層掛牌公司定向發行股票、向不特定合格投資者公開發行股票的規則、條件、程序和信息披露要求。

熟悉全國股轉系統掛牌公司轉板的相關規定。

第四章債權融資

第一節政府債券

掌握國債的發行方式；掌握地方政府債券的發行條件。

第二節金融債券

掌握證券公司債、證券公司次級債、證券公司短期融資券的發行條件、程序及信息披露要求。

熟悉商業銀行、保險公司等金融機構發行金融債券、資本補充債券的一般性規定。

第三節公司債券

一、公司債券

掌握公司債券發行方式、發行場所、發行條件及條款設計要求；掌握公開發行公司債券的申報、審核與注冊的程序及發行申請文件內容；掌握非公開發行公司債券的發行備案程序；掌握公司債券上市條件、上市申請和審核程序、掛牌轉讓條件、掛牌轉讓申請和掛牌條件確認程序；掌握公司債券存續期內的信息披露及持續性義務、信用風險管理；掌握公司債券持有人權益保護的相關規定；掌握證券交易場所對公司債券發行、上市、交易及分類監管的相關規定；掌握證券交易場所關于投資者適當性管理的規定。

二、可轉換公司債券

掌握可轉換公司債券的發行條件、要求及程序；掌握可轉換公司債券的股份轉換、債券償還、轉股價格調整、轉股價格修正、贖回及回售等概念；掌握可轉換公司債券發行條款的設計要求。

掌握可轉換公司債券的發行申報程序和申請文件要求；掌握可轉換公司債券的發行核準程序、發行方式、程序和上市的一般規定；掌握科創版、創業板上市公司可轉換公司債券的發行注冊程序；掌握證券交易場所對可轉換公司債券上市的規定；掌握發行可轉換公司債券申報前的信息披露要求、募集說明書及摘要和上市公告書披露的基本要求；熟悉發行可轉換公司債券持續性信息披露的相關要求。

三、可交換公司債券

掌握可交換公司債券的發行場所、發行方式、發行條件和要求；掌握可交換公司債券中預備用于交換的上市公司股票應具備的條件；掌握可交換公司債券的主要條款；掌握上市公司國有股東發行可交換公司債券的其他要求。

第四節企業債券

掌握企業債券的發行條件、程序及信息披露要求；掌握企業債券發行的申報與注冊要求；掌握企業債券發行申請文件內容；熟悉企業債券上市條件、上市申請和注冊；熟悉企業債券持有人權益保護的相關規定。

第五節非金融企業債務融資工具

掌握非金融企業債務融資工具的發行人分類管理、發行機制、發行條件、發行規模、資金使用、詢價機制、信用評級、信息披露、受托管理、風險處置和監督管理等一般性規定。

第六節資產證券化

掌握資產證券化發行方式、發行場所和交易結構設計；掌握資產證券化發行備案的相關規定；掌握資產證券化各方參與者的條件、職責等相關內容；掌握資產證券化產品盡職調查和信息披露的相關要求；掌握資產證券化產品存續期內的信息披露、信用風險管理的相關規定。

第七節信用評級

掌握信用評級的概念、要素、指標、標準等一般性規定；熟悉信用評級流程、信用評級方法、信用評級結果發布的相關規定；熟悉債券存續期內信用評級信息披露原則和安排的相關規定。

第五章定價銷售

第一節股票估值

掌握股票的投資價值分析及估值方法；掌握現金流量法估值模型與可比公司法估值模型；掌握股票收益率的確定與股票價值的計算方法。

熟悉影響股票投資價值的內部因素和外部因素；熟悉創新型企業的估值方法；熟悉公司基本分析與財務分析的要素與方法；熟悉投資價值分析報告的要求、內容。

第二節債券估值

掌握債券價值的計算、債券收益率的計算、債券轉讓價格的近似計算；掌握債券利率期限結構的概念、類型、理論；熟悉影響債券估值定價的內部因素和外部因素。

掌握可轉換公司債券的投資價值、轉換價值與理論價值的計算。

第三節股票發行與銷售

掌握股票發行的基本規則、發行方式、發行流程、發行定價及信息披露要求。

掌握首次公開發行股票的基本規則、操作程序；掌握首次公開發行股票的詢價、合理報價、配售、老股轉讓、回撥機制、路演推介、投資者管理、超額配售選擇權、保薦機構子公司跟投、戰略配售等相關規定。

掌握上市公司發行股票的相關規定。

熟悉全國股轉系統股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌的發行承銷規則。

第四節債券發行與銷售

掌握各類債券發行的基本規則、發行方式和操作流程；掌握各類債券承銷團組織的相關規定；掌握簿記建檔的操作流程和要求。

掌握上市公司和精選層掛牌公司發行可轉換公司債券的發行方案要點、發行方式和操作流程；熟悉可交換公司債券的發行方案要點、發行方式和操作流程。

第六章財務顧問

第一節業務監管

掌握上市公司并購重組財務顧問的職責及業務規程；掌握財務顧問業務的監督管理和法律責任。

第二節上市公司收購

掌握公司收購的概念、形式及基本業務流程；熟悉公司反收購策略。

掌握上市公司收購業務中收購人、一致行動與一致行動人、上市公司控制權的概念；掌握信息披露義務人在權益變動、上市公司收購過程中權益披露的相關規定；掌握要約收購的概念、基本規則和操作程序；掌握免于發出要約的相關規定；掌握協議收購的概念、基本規則和操作程序；掌握間接收購規則；熟悉關于經營者集中申報標準的規定。

掌握上市公司收購中財務顧問的職責；熟悉上市公司收購的持續監管、監管措施和法律責任。

第三節上市公司重大資產重組

掌握上市公司重大資產重組行為的原則、標準；掌握上市公司重大資產重組涉及重組上市、配套融資及信息披露要求等相關規定。

掌握上市公司實施重大資產重組的程序、信息管理要求；掌握上市公司發行股份購買資產的特別規定及信息披露要求；掌握上市公司重大資產重組后申請發行新股及公司債券的有關規定；熟悉上市公司重大資產重組的監督管理和法律責任。

掌握上市公司并購重組委員會運行規則；掌握證監會、證券交易所關于上市公司重大資產重組的其他規定。

掌握科創板、創業板上市公司重大資產重組試點注冊制相關制度、規則及審核、注冊程序。

第四節涉外并購

掌握外國投資者并購境內企業的相關規定；熟悉外國投資者并購境內企業安全審查制度；熟悉外國投資者并購境內企業涉及反壟斷審查的相關規定；掌握外國投資者對上市公司戰略投資的相關規定。

掌握我國投資者對外國企業并購的相關規定。

第五節非上市公眾公司收購與重大資產重組

掌握股票在全國股轉系統公開轉讓的非上市公眾公司進行重大資產重組的相關規定及信息披露要求；掌握股票在全國股轉系統公開轉讓的非上市公眾公司收購的相關規定及信息披露要求；熟悉股票在全國股轉系統公開轉讓的非上市公眾公司重大資產重組、非上市公眾公司收購的監管措施和法律責任。

第七章持續督導

第一節法人治理

掌握公司股東的權利、義務及相應法律責任；掌握控股股東的行為規范、股東大會的職權；掌握股東大會的召集、召開和提案規則、議事規則、決議程序；掌握股東大會分類表決、網絡投票、選舉董事、監事的累計投票制的相關規定；掌握董事會、獨立董事和符合條件的股東征集投票權等保護社會公眾股股東權益的相關規定；掌握設置表決權差異安排的相關規定。

掌握董事的任職資格和產生程序；熟悉董事的權利和義務；掌握董事長的職權；掌握董事會的職權、議事規則、規范運作及決議方式；熟悉董事會秘書的任職資格、權利和義務；熟悉董事會專門委員會的職責；熟悉經理的任職資格、產生辦法和職責。

掌握監事的任職資格和產生程序；熟悉監事的權利義務；熟悉監事會的組成、職權和議事規則；熟悉監事會的規范運作和決議方式。

掌握獨立董事的產生程序、任職資格、職權、在董事會中所占比例及專業構成等要求；熟悉需要獨立董事發表獨立意見的情形；熟悉保證獨立董事行使職權的措施；熟悉獨立董事在年度報告期間的相關工作。

熟悉股東大會、董事會、監事會會議記錄的簽署及保管規定。

掌握法人治理的相關要求；熟悉內幕信息及內幕信息知情人管理的相關規定；掌握投資者保護的相關規定；掌握紅籌企業的特別規定。

第二節規范運作

掌握對上市或掛牌公司“五獨立”的要求；掌握對外擔保應履行的程序、信息披露要求。

掌握關聯交易的形式、界定及其處理原則；掌握公司與控股股東資金往來的限制性規定；掌握被關聯方占用的資金應采取的清償方式、范圍和應履行的程序。

掌握對外擔保、關聯交易、委托理財、信息披露、控股子公司、對外承諾、衍生品交易等方面的內部控制要求；掌握上述活動的檢查和信息披露要求。

掌握股份回購的相關要求；掌握股權激勵的相關要求。

熟悉投資者關系管理的自愿信息披露及相關投資者關系活動。

掌握關于募集資金管理的相關規定。

掌握公司股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及關聯方買賣股票的相關規定；熟悉股東質押所持股份的相關規定。

掌握科創板、創業板上市公司在持續信息披露、股份減持、并購重組、股權激勵、退市等方面的相關規定。

第三節信守承諾

掌握對公司及相關當事人承諾及承諾履行的相關要求。

掌握對公司及相關當事人信守承諾進行持續督導的基本要求、督導措施。

掌握公司現金分紅的相關要求。

熟悉公司在履行社會責任方面的相關要求。

第四節持續信息披露

掌握公司信息披露的一般原則及具體要求；掌握年度報告、半年度和季度報告的編制及披露要求；熟悉公司向監管機構報送定期報告的時間要求。

掌握紅籌企業在科創板、創業板上市后持續信息披露的相關要求；掌握公司分拆所屬子公司境內上市的信息披露要求；掌握未盈利上市公司信息披露的相關要求。

掌握保薦機構在信息披露中需要履行的督導責任。

掌握定期報告中主要財務指標的計算方法；掌握年度報告中關于關聯交易的披露要求；掌握被責令改正或主動改正會計差錯和虛假陳述、非標意見等事項的披露要求；掌握財務信息更正的披露要求。

掌握需要提交臨時報告的事項、首次披露和持續披露要求；掌握公司收購、出售資產、股份變動等交易的審議程序及披露要求；熟悉公司收購、出售資產公告的內容及要求。

掌握公司主要關聯交易事項及關聯法人、關聯自然人；熟悉關聯交易審議程序及披露要求。

掌握公司重大訴訟和仲裁、募集資金變更等其他需要及時披露的重大事件審議程序及披露要求；熟悉公司臨時公告及相關附件報送監管機構備案的要求。

掌握停牌、復牌、風險警示的相關規定；掌握終止上市、退市公司重新上市的相關規定。

掌握全國股轉系統不同市場層級的信息披露要求；掌握全國股轉系統各市場層級的進入條件與退出情形。

第五節法律責任

掌握公司、控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員在發行上市、掛牌、信息披露及規范運作等方面的法律責任；熟悉中介機構在發行上市、掛牌、信息披露及規范運作等方面的法律責任。

附錄：參考書目及法規目錄

(測試涉及但不限于以下法律、法規、規章、規范性文件、行業自律規則和參考書目；如有修訂，以修訂版為準)

一、保薦業務監管

1.《中華人民共和國證券法》

(2019年12月28日修訂2020年3月1日起施行)

2.《中華人民共和國公司法》及相關司法解釋

(2018年10月26日修訂2018年10月26日起施行)

3.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

(2020年6月12日證監會令第170號)

4.《關于進一步加強保薦業務監管有關問題的意見》

(2012年3月15日證監會公告〔2012〕4號)

5.《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》

(2018年3月23日證監會公告〔2018〕6號)

6.《關于進一步加強保薦機構內部控制有關問題的通知》

(2013年12月27日證監會發行監管函〔2013〕346號)

7.《發行監管問答——關于進一步強化保薦機構管理層對保薦項目簽字責任的監管要求》

(2017年9月22日證監會發行監管部)

8.《保薦人盡職調查工作準則》

(2006年5月29日證監發行字〔2006〕15號)

9.《關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》

(2018年6月27日證監會公告〔2018〕22號)

10.《證券期貨市場誠信監督管理辦法》

(2020年3月20日證監會令第166號)

11.《證券市場禁入規定》

(2015年5月18日證監會令第115號)

12.《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》

(2010年9月1日證監會令第68號)

13.《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》

(2009年4月1日證監會公告〔2009〕5號)

14.《證券公司保薦業務規則》

(2020年12月4日中證協發〔2020〕246號)

15.《證券公司投資銀行類業務工作底稿電子化管理系統建設指引》

(2020年2月28日中證協發〔2020〕24號)

16.《上海證券交易所證券發行上市業務指引》

(2018年6月15日上證發〔2018〕42號)

17.《上海證券交易所主板股票上市和終止上市審核實施細則》

(2021年3月18日上證發〔2021〕18號)

18.《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》

(2014年10月24日深證上〔2014〕387號)

19.《全國中小企業股份轉讓系統股票向不特定合格投資者公開發行保薦業務管理細則(試行)》

(2020年1月19日股轉系統公告〔2020〕64號)

20.《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》

(2020年3月12日中證協發〔2020〕32號)

21.《證券公司反洗錢工作指引》

(2014年4月28日中證協發〔2014〕72號)

22.《證券公司信息隔離墻制度指引》

(2019年11月8日中證協發〔2019〕274號)

二、財務分析

1.《中華人民共和國會計法》

(2017年11月4日修訂2017年11月5日起施行)

2.《中華人民共和國企業所得稅法》

(2018年12月29日修訂2018年12月29日起施行)

3.《企業財務會計報告條例》

(2000年6月21日國務院令第287號)

4.《企業會計準則—基本準則》(財政部)

5.《企業會計準則—具體準則》(財政部)

6.《企業會計準則應用指南》(財政部)

7.《企業會計準則解釋》(財政部)

8.《企業財務通則》(財政部)

9.《監管規則適用指引——會計類第1號》

(2020年11月13日證監會)

10.《會計監管風險提示》(證監會)

11.注冊會計師全國統一考試輔導教材：《會計》《財務成本管理》《審計》《稅法》

三、股權融資

1.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

(2020年7月10日證監會令第173號)

2.《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》

(2020年7月10日證監會令第174號)

3.《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》

(2020年6月12日證監會令第167號)

4.《存托憑證發行與交易管理辦法(試行)》

(2018年6月6日證監會令第143號)

5.《國務院辦公廳轉發證監會<關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點若干意見的通知>》

(2018年3月22日國辦發〔2018〕21號)

6.《上市公司證券發行管理辦法》

(2020年2月14日證監會令第163號)

7.《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》

(2020年7月3日證監會令第171號)

8.《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》

(2020年6月12日證監會令第168號)

9.《首發企業現場檢查規定》

(2021年1月29日證監會公告[2021]4號)

10.《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》(2020年12月4日上證發〔2020〕89號)

11.《上海證券交易所科創板發行上市審核規則適用指引第1號——保薦業務現場督導》

(2021年2月3日　上證發〔2021〕13號)

12.《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》(2020年6月12日深證上〔2020〕501號)

13.《深圳證券交易所創業板上市公司證券發行上市審核規則》

(2020年6月12日深證上〔2020〕502號)

14.《發行監管問答——關于引導規范上市公司融資行為的監管要求》

(2020年2月14日證監會發行監管部)

15.《發行監管問答——關于首次公開發行股票預先披露等問題》

(2017年12月6日證監會發行監管部)

16.《發行監管問答——首次公開發行股票申請審核過程中有關中止審查等事項的要求》

(2017年12月7日證監會發行監管部)

17.《關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引》

(2020年7月10日證監會公告〔2020〕43號)

18.《關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引》

(2013年12月6日證監會公告〔2013〕46號)

19.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》

(2017年7月7日證監會令第134號)

20.《上市公司非公開發行股票實施細則》

(2020年2月14日證監會公告〔2020〕11號)

21.《上市公司分拆所屬子公司境內上市試點若干規定》

(2019年12月12日證監會公告〔2019〕27號)

22.《上市公司再融資分類審核實施方案(試行)》

(2020年9月25日證監會發行部)

23.《優先股試點管理辦法》

(2014年3月21日證監會令第97號)

24.《上海證券交易所優先股業務試點管理辦法》

(2014年5月9日上證發〔2014〕31號)

25.《深圳證券交易所優先股試點業務實施細則》

(2014年6月12日深證上〔2014〕204號)

26.《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》

(2013年12月13日國發〔2013〕49號)

27.《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》

(2017年12月7日證監會令第137號)

28.《非上市公眾公司監督管理辦法》

(2019年12月20日證監會令第161號)

29.《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》

(2013年12月30日股轉系統公告〔2013〕40號)

30.《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商掛牌推薦業務規定》

(2018年10月29日股轉系統公告〔2018〕1227號))

31.《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引(試行)》

(2013年2月8日股轉系統公告〔2013〕6號)

32.《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理辦法》

(2019年12月27日股轉系統公告〔2019〕1845號)

33.《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引》

(2020年2月28日股轉系統公告〔2020〕151號)

34.《全國中小企業股份轉讓系統股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌規則(試行)》

(2020年1月19日股轉系統公告〔2020〕63號)

35.《全國中小企業股份轉讓系統精選層掛牌審查細則(試行)》

(2020年2月28日股轉系統公告〔2020〕155號)

36.《全國中小企業股份轉讓系統掛牌委員會管理細則(試行)》

(2020年2月28日股轉系統公告〔2020〕156號)

37.《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌審查業務規則適用指引第1號》

(2020年11月6日股轉系統公告〔2020〕794號)

38.《全國中小企業股份轉讓系統精選層掛牌審查問答(一)》

(2020年1月21日股轉系統公告〔2020〕77號)

39.《關于進一步規范掛牌公司籌備公開發行并進入精選層相關信息披露行為的通知》

(2020年2月28日股轉系統公告〔2020〕148號)

40.《關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》

(2020年6月3日證監會公告〔2020〕29號)

41.《最高人民法院關于為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》

(2019年6月20日，法發[2019]17號)

42.《關于為創業板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》

(2020年8月18日，法發〔2020〕28號)

43.《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市審核問答》

(2020年7月3日上證發〔2020〕52號)

44.《上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》

(2021年4月16日上證發〔2021〕23號)

45.《首發業務若干問題解答》

(2020年6月10日證監會發行監管部)

46.《再融資業務若干問題解答》

(2020年6月10日證監會發行監管部)

47.《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答》

(2019年3月3日上證發〔2019〕29號)

48.《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答(二)》

(2019年3月24日上證發〔2019〕36號)

49.《深圳證券交易所創業板股票首次公開發行上市審核問答》

(2020年6月12日深證上〔2020〕510號)

50.《深圳證券交易所創業板上市公司證券發行上市審核問答》

(2020年6月12日深證上〔2020〕511號)

51.《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》

(2019年12月27日股轉系統公告〔2019〕1843號)

52.《全國中小企業股份轉讓系統股票交易規則》

(2019年12月27日股轉系統公告〔2019〕1844號)

53.《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》

(2020年1月3日股轉系統公告〔2020〕1號)

54.《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》

(2020年1月3日股轉系統公告〔2020〕2號)

55.《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》

(2020年1月3日股轉系統公告〔2020〕3號)

56.《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌審查工作指引》

(2020年1月3日股轉系統公告〔2020〕4號)

57.《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理辦法(試行)》

(2013年2月8日全國中小企業股份轉讓系統)

58.《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市監管指引》

(2021年2月26日股轉系統公告〔2021〕97號)

59.《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司向上海證券交易所科創板轉板上市辦法(試行)》

(2021年2月26日上證發〔2021〕17號)

60.《深圳證券交易所關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司向創業板轉板上市辦法(試行)》

(2021年2月26日深證上〔2021〕233號)

61.《科創屬性評價指引(試行)》(2021年4月16日證監會公告〔2021〕8號)

62.《公開發行證券的公司信息披露編報規則》中國證監會

63.《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則》中國證監會

四、債權融資

1.《公司債券發行與交易管理辦法》

(2021年02月26日證監會令第180號)

2.《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》

(2008年10月17日證監會公告〔2008〕41號)

3.《中國證監會關于開展創新創業公司債券試點的指導意見》

(2017年7月4日證監會公告〔2017〕10號)

4.《證券市場資信評級業務管理辦法》

(2021年2月26日證監會令第181號)

5.《上海證券交易所公司債券上市規則》

(2018年12月7日上證發〔2018〕109號)

6.《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》

(2018年12月7日上證發〔2018〕110號)

7.《深圳證券交易所公司債券上市規則》

(2018年12月7日深證上〔2018〕610號)

8.《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》

(2018年12月7日深證上〔2018〕611號)

9.《上海證券交易所關于開展公開發行短期公司債券試點有關事項的通知》

(2020年5月21日上證發〔2020〕40號)

10.《深圳證券交易所關于開展公開發行短期公司債券業務試點有關事項的通知》

(2020年5月21日深證上〔2020〕429號)

11.《上海證券交易所公司債券發行上市審核規則適用指引》

12.《深圳證券交易所公司債券發行上市審核業務指引》

13.《深圳證券交易所公司債券創新品種業務指引》第1-5號(2020年11月27日深證上〔2020〕1173號)

14.《公開發行公司債券監管問答》(部分有效)(證監會公司債券監管部)

15.《公司債券日常監管問答》(部分有效)(證監會公司債券監管部)

16.《資產證券化監管問答》(部分有效)(證監會公司債券監管部)

17.《上海證券交易所債券招標發行業務操作指引》

(2013年12月24日上證發〔2013〕25號)

18.《企業債券管理條例》

(2011年1月8日國務院令第588號)

19.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》

(2008年4月9日中國人民銀行令〔2008〕第1號)

20.《全國銀行間債券市場金融債券發行管理操作規程》

(2009年3月25日中國人民銀行公告〔2009〕第6號)

21.《非金融企業債務融資工具公開發行注冊工作規程(2020版)》

(2020年4月16日中國銀行間市場交易商協會公告〔2020〕5號)

22.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具受托管理人業務指引(試行)》

(2019年12月27日中國銀行間市場交易商協會公告〔2019〕24號)

23.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具持有人會議規程》

(2019年12月27日中國銀行間市場交易商協會公告〔2019〕25號)

24.《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》

(2014年11月19日證監會公告〔2014〕49號)

25.《國務院辦公廳關于貫徹實施修訂后的證券法有關工作的通知》

(2020年2月29日國辦發〔2020〕5號)

26.《關于公開發行公司債券實施注冊制有關事項的通知》

(2020年3月1日證監辦發〔2020〕14號)

27.《關于上海證券交易所公開發行公司債券實施注冊制相關業務安排的通知》

(2020年3月1日上證發〔2020〕13號)

28.《深圳證券交易所關于公開發行公司債券實施注冊制相關業務安排的通知》

(2020年3月1日深證上〔2020〕129號)

29.《關于發布實施<公司債券承銷業務盡職調查指引(修訂稿)><公司債券業務工作底稿內容與目錄指引>的通知》

(2020年1月22日中證協發〔2020〕12號)

30.《非公開發行公司債券備案管理辦法》

(2015年4月23日中證協發〔2015〕86號)

31.《非公開發行公司債券項目承接負面清單指引(2019年修訂)》

(2019年12月20日中證協發〔2019〕342號)

32.《公司債券受托管理人執業行為準則》

(2015年6月5日中證協發〔2015〕121號)

33.《公司債券受托管理人處置公司債券違約風險指引》

(2017年3月17日中證協發〔2017〕44號)

34.《國家發展改革委關于企業債券發行實施注冊制有關事項的通知》

(2020年3月1日發改財金〔2020〕298號)

35.《國家發展改革委關于支持優質企業直接融資進一步增強企業債券服務實體經濟能力的通知》

(2018年12月5日發改財金〔2018〕1806號)

36.《項目收益債券管理暫行辦法》

(2015年7月29日發改辦財金〔2015〕2010號)

37.《農村產業融合發展專項債券發行指引》

(2017年8月1日發改辦財金規〔2017〕1340號)

38.《社會領域產業專項債券發行指引》

(2017年8月1日發改辦財金規〔2017〕1341號)

39.《企業債券簿記建檔發行業務指引》《企業債券招標發行業務指引》

(2019年9月24日發改財金規〔2019〕1547號)

40.《可轉換公司債券管理辦法》

(2020年12月31日證監會令第178號)

41.《深圳證券交易所資產證券化業務指南第1號-掛牌條件確認業務辦理》

(2020年12月31日深證上〔2020〕1279號)

五、定價銷售

1.《中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見》

(2013年11月30日證監會公告〔2013〕42號)

2.《關于加強新股發行監管的措施》

(2014年1月12日證監會公告〔2014〕4號)

3.《關于新股發行定價相關問題的通知》

(2012年5月23日證監會發行監管部、創業板發行監管部)

4.《證券發行與承銷管理辦法》

(2018年6月15日證監會令第144號)

5.《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》

(2019年3月1日上證發〔2019〕21號)

6.《上海證券交易所科創板上市公司證券發行承銷實施細則》

(2020年7月3日上證發〔2020〕51號)

7.《創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定》

(2020年6月12日證監會公告〔2020〕36號)

8.《全國中小企業股份轉讓系統股票向不特定合格投資者公開發行與承銷管理細則(試行)》

(2020年1月19日股轉系統公告〔2020〕65號)

9.《全國中小企業股份轉讓系統股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌與承銷業務實施細則(試行)》

(2020年2月26日股轉系統公告〔2020〕140號)

10.《首次公開發行股票承銷業務規范》

(2018年6月15日中證協發〔2018〕142號)

11.《科創板首次公開發行股票承銷業務規范》

(2019年5月31日中證協發〔2019〕148號)

12.《創業板首次公開發行證券承銷規范》

(2020年7月20日中證協發〔2020〕121號)

13.《非上市公眾公司股票公開發行并在新三板精選層掛牌承銷業務規范》

(2020年5月19日中證協發〔2020〕69號)

14.《首次公開發行股票網下投資者管理細則》

(2018年6月15日中證協發〔2018〕142號)

15.《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》

(2019年5月31日中證協發〔2019〕149號)

16.《關于網下投資者參與全國股轉系統股票向不特定合格投資者公開發行相關業務規則適用的通知》

(2020年3月18日中證協發〔2020〕34號)

17.《首次公開發行股票配售細則》

(2018年6月15日中證協發〔2018〕142號)

18.《上海市場首次公開發行股票網上發行實施細則》

(2018年6月15日上證發〔2018〕40號)

19.《上海市場首次公開發行股票網下發行實施細則》

(2018年6月15日上證發〔2018〕41號)

20.《深圳市場首次公開發行股票網上發行實施細則》

(2018年6月15日深證上〔2018〕279號)

21.《深圳市場首次公開發行股票網下發行實施細則》

(2020年6月12日深證上〔2020〕483號)

22.《深圳證券交易所創業板首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》

(2020年6月12日深證上〔2020〕484號)

23.《公司債券承銷業務規范》

(2015年10月16日中證協發〔2015〕199號)

六、財務顧問

1.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

(2008年6月3日證監會令第54號)

2.《國務院關于促進企業兼并重組的意見》

(2010年8月28日國發〔2010〕27號)

3.《國務院關于進一步優化企業兼并重組市場環境的意見》

(2014年3月27日國發〔2014〕14號)

4.《上市公司收購管理辦法》

(2020年3月20日證監會令第166號)

5.《上市公司重大資產重組管理辦法》

(2020年3月20日證監會令第166號)

6.《關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定》

(2016年9月9日證監會公告〔2016〕17號)

7.《關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定》

(2016年9月9日證監會公告〔2016〕16號)

8.《證券期貨法律適用意見第4號——<上市公司收購管理辦法>第六十二條及<上市公司重大資產重組管理辦法>第四十三條有關限制股份轉讓的適用意見》

(2009年5月19日證監會公告〔2009〕11號)

9.《證券期貨法律適用意見第7號——<上市公司收購管理辦法>第六十二條有關上市公司嚴重財務困難的適用意見》

(2011年1月10日證監會公告〔2011〕1號)

10.《證券期貨法律適用意見第9號——<上市公司收購管理辦法>第七十四條有關通過集中競價交易方式增持上市公司股份的收購完成時點認定的適用意見》

(2017年12月7日證監會公告〔2017〕16號)

11.《證券期貨法律適用意見第10號——<上市公司重大資產重組管理辦法>第三條有關擬購買資產存在資金占用問題的適用意見》

(2011年1月17日證監會公告〔2011〕4號)

12.《證券期貨法律適用意見第11號——<上市公司重大資產重組管理辦法>第十二條上市公司在12個月內連續購買、出售同一或者相關資產的有關比例計算的適用意見》

(2011年1月17日證監會公告〔2011〕5號)

13.《<上市公司重大資產重組管理辦法>第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號》

(2019年10月18日證監會公告〔2019〕21號)

14.《<上市公司重大資產重組管理辦法>第二十八條、第四十五條的適用意見——證券期貨法律適用意見第15號》

(2020年7月31日證監會公告〔2020〕53號)

15.《關于外國投資者并購境內企業的規定》

(2009年6月22日商務部令2009年第6號)

16.《商務部實施外國投資者并購境內企業安全審查制度的規定》

(2011年8月25日商務部公告2011年第53號)

17.《國務院關于經營者集中申報標準的規定》

(2018年9月18日國務院令第703號)

18.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》

(2015年10月28日商務部令2015年第2號)

19.《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》

(2020年3月20日證監會令第166號)

20.《非上市公眾公司收購管理辦法》

(2020年3月20日證監會令第166號)

21.《非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引》

(2020年10月30日證監會公告〔2020〕66號)

22.《全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務細則》(2020年4月24日股轉系統公告〔2020〕340號)

23.《全國中小企業股份轉讓系統并購重組業務規則適用指引第1號——重大資產重組》

(2021年3月19日股轉系統公告〔2021〕324號)

24.《監管規則適用指引——上市類第1號》

(2020年7月31日證監會公告〔2020〕53號)

25.《科創板上市公司重大資產重組特別規定》(2019年8月23號證監會公告〔2019〕19號)

26.《創業板上市公司持續監管辦法(試行)》

(2020年6月12日證監會令第169號)

27.《上海證券交易所科創板上市公司重大資產重組審核規則》

(2019年11月29日上證發〔2019〕114號)

28.《深圳證券交易所創業板上市公司重大資產重組審核規則》

(2020年6月12日深證上〔2020〕503號)

29.《上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第1號——重大資產重組》

(2020年9月11日上證發〔2020〕66號)

30.《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第3號——重大資產重組》

(2019年5月10日深證上〔2019〕273號)

七、持續督導

1.《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》(2020年10月5日國發〔2020〕14號)

2.《上市公司章程指引》

(2019年4月17日證監會公告〔2019〕10號)

3.《上市公司股東大會規則》

(2016年9月30日證監會公告〔2016〕22號)

4.《上市公司信息披露管理辦法》

(2021年3月18日證監會令第182號)

5.《關于加強上市證券公司監管的規定》

(2020年9月17日證監會公告〔2020〕62號)

6.《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》

(2017年12月7日證監會公告〔2017〕16號)

7.《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》

(2005年11月4日證監發〔2005〕120號)

8.《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》

(2012年12月19日證監會公告〔2012〕44號)

9.《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》

(2013年11月30日證監會公告〔2013〕43號)

10.《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》

(2012年5月4日證監發〔2012〕37號)

11.《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》

(2011年10月25日證監會公告〔2011〕30號)

12.《上市公司監管指引第1號——上市公司實施重大資產重組后存在未彌補虧損情形的監管要求》

(2012年3月23日證監會公告〔2012〕6號)

13.《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》

(2013年12月27日證監會公告〔2013〕55號)

14.《上市公司股權激勵管理辦法》

(2018年8月15日證監會令第148號)

15.《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》

(2017年5月26日證監會公告〔2017〕9號)

16.《關于鼓勵上市公司兼并重組、現金分紅及回購股份的通知》

(2015年8月31日證監發〔2015〕61號)

17.《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》

(2005年6月16日證監發〔2005〕51號)

18.《關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定》

(2008年10月9日證監會公告〔2008〕39號)

19.《非上市公眾公司信息披露管理辦法》

(2019年12月20日證監會令第162號)

20.《上市公司治理準則》

(2018年9月30日證監會公告〔2018〕29號)

21.《創新企業境內發行股票或存托憑證上市后持續監管實施辦法(試行)》

(2018年6月14日證監會公告〔2018〕19號)

22.《科創板上市公司持續監管辦法(試行)》

(2019年3月1日證監會令第154號)

23.《創業板上市公司持續監管辦法(試行)》

(2020年6月12日證監會令第169號)

24.《關于支持上市公司回購股份的意見》

(2018年11月9日證監會公告〔2018〕35號)

25.《關于試點創新企業實施員工持股計劃和期權激勵的指引》

(2018年6月6日證監會公告〔2018〕17號)

26.《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》

(2020年3月6日證監會公告〔2020〕17號)

27.《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》

(2018年7月27日證監會令第146號)

28.《國務院關于積極穩妥降低企業杠桿率的意見》

(2016年9月22日國發〔2016〕54號)

29.《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》

(2009年7月15日上證公字〔2009〕75號)

30.《上海證券交易所股票上市規則》

(2020年12月31日上證發〔2020〕100號)

31.《上海證券交易所科創板股票上市規則》

(2020年12月31日上證發〔2020〕101號)

32.《上海證券交易所退市公司重新上市實施辦法》

(2020年12月31日上證發〔2020〕102號)

33.《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》

(2020年12月31日上證發〔2020〕103號)

34.《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》(2020年9月11日上證發〔2020〕67號)

35.《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第2號——自愿信息披露》

(2020年9月25日上證發〔2020〕70號)

36.《深圳證券交易所股票上市規則》

(2020年12月31日深證上〔2020〕1294號)

37.《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

(2020年12月31日深證上〔2020〕1292號)

38.《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》

(2020年6月12日深證上〔2020〕499號)

39.《深圳證券交易所退市公司重新上市實施辦法》

(2020年12月31日深證上〔2020〕1293號)

40.《非上市公眾公司監督管理指引第6號-股權激勵和員工持股計劃的監管要求(試行)》

(2020年8月12日證監會公告〔2020〕57號)

41.《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引》

(2020年12月11日股轉系統公告〔2020〕897號)

42.《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司回購股份實施細則》

(2021年3月26日股轉系統公告〔2021〕351號)

附件下載：保薦代表人專業能力水平評價測試大綱(2021)

環球網校發布2022年保薦代表人勝任能力考試《投資銀行業務》考試大綱。證券從業資格考試大綱作為證券從業資格考試的指導綱要，為學員的復習提供了重要參考，考試大綱的重要性不可忽視。備考2022年證券從業資格考試的考生可點擊文章底部按鈕，點擊下方免費下載按鈕，即可獲得證券從業資格考試相關備考資料。