證券行業動態：證監會就修訂《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》公開征求意見
更新時間：2021-11-24 14:07:22
來源：中國證券業協會
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摘要 環球網校證券從業資格頻道小編發布“證券行業動態：證監會就修訂《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》公開征求意見”，修訂后的《底稿指引》是對保薦機構從事證券發行上市保薦業務時編制工作底稿的一般要求，為提高可操作性和靈活性，底稿目錄具體內容由自律規則予以規定。
證監會就修訂《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》公開征求意見
為貫徹落實《證券法》《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關規定，適應注冊制改革發展需要，貫徹《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》精神和原則，進一步規范證券發行保薦業務，指導保薦機構建立健全工作底稿制度，提高保薦機構盡職調查工作質量，我會擬對《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》(證監會公告〔2009〕5號，以下簡稱《底稿指引》)進行修訂，現向社會公開征求意見。
征求意見稿共十五條，主要修訂內容如下：一是，增加對其他證券服務機構專業意見的相關復核資料；二是，增加內核階段工作底稿要求；三是，增加分析驗證過程的相關底稿。
修訂后的《底稿指引》是對保薦機構從事證券發行上市保薦業務時編制工作底稿的一般要求，為提高可操作性和靈活性，底稿目錄具體內容由自律規則予以規定。
歡迎社會各界提出寶貴意見，證監會將根據公開征求意見的情況，認真研究，進一步修改完善后盡快發布實施。
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