環球網校考后發布：2021年7月證券從業資格考試各科目真題及答案匯總

2021年7月證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題及答案(網友版)

證券從業資格考試由全國統一組織，2021年7月證券從業資格考試已經結束，證券從業資格考試試卷為隨機抽取，考后官方不會公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內容僅供參考!需要下載pdf版文檔，可見文末說明。以下內容僅供參考：

一、單選題

1、根據《公司法》，有限責任公司由()個以下的股東出資建立。

A.50

B.100

C.200

D.20

答案：A

2、決定任聘、解聘、考察合規負責人，決定其薪酬待遇是證券公司()行使合規經營管理權力。

A.股東(大)會

B.分支機構負責人

C.董事會

D.經營管理主要負責人

答案：C

3、下列對風險承受能力進行五級分類的投資人為()。

A.個人投資者

B.普通投資者

C.專業投資者

D.機構投資者

答案：B

4、根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，()可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業務活動。

A.證券經紀人

B.技術人員

C.柜臺業務經辦人員

D.合規管理人員

答案：C

5、下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是()。

A.培訓

B.監督

C.傳達

D.考核

答案：D

6、下列部門規章及規范性文件中，不涉及證券經紀業務具體規范要求的是()。

A.《發布證券研究報告暫行規定》

B.《證券登記結算管理辦法》

C.《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》

D.《證券經紀人管理暫行規定》

答案：A

7、根據(證券公司分類監管規定》，證券公司分類()進行一次。

A.每季度

B.每月

C每半年

D.每年

答案：D

8、由發起人認購公司發行的全部股份而設立的股份有限公司，稱為()。

A.發起設立

B.認購設立

C.核準設立

D.募集設立

答案：A

9、下列關于股票上市的說法，錯誤的是()。

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

B.申請股票上市的公司應與證券交易所簽訂上市協議

C.公司應當在規定的期限內公告股票上市文件及有關文件

D.股票上市交易申請應經中國證監會審核同意

答案：D

10、根據公司法，高級管理人員不包括()。

A.經理

B.董事長

C.副經理權

D.財務負責人

答案：B

11、根據《證券公司全面風險管理規范》，全面風險管理是指證券公司()參與，對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。

A.董事會及經理層

B.經理層及全體員工

C.公司高級管理人員

D.董事會、經理層以及全體員工共同

答案：D

12、下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是()。

A.有利于維護基金財產的獨立性

B.有利于保障基金財產的安全

C.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率

D.有利于保護基金管理人的合法權益

答案：D

二、多項選擇題

13、下列屬于滬港通與深港通業務基本交易規則的有()。

Ⅰ.訂單設計與修改

Ⅱ.回轉交易

Ⅲ.T+1交收制度

Ⅳ.額度控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

14、關于證券金融公司開展轉融通業務的證券來源的說法，正確的有()。

Ⅰ.證券金融公司自有證券

Ⅱ.證券金融公司通過證券交易所的業務平臺融入的證券

Ⅲ.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶接有的證券

Ⅳ.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

15、下列關于證券公司另類投資子公司的投資范圍的說法，正確的有()。

Ⅰ.另類子公司可以從事投資業務之外的業務

Ⅱ.另類子公司可以投資證券公司自營清單外的股權

Ⅲ.另類子公司與證券公司的投資范圍應當清晰劃分

Ⅳ.另類子公司可以投資證券公司自營清單外的金融產品

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

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