證監會發布《關于修改<證券公司股權管理規定>的決定》及配套規定

為落實2020年3月1日起施行的新《證券法》，進一步簡政放權，完善證券公司股權監管，提升監管效能，證監會發布《關于修改<證券公司股權管理規定>的決定》(以下簡稱《股權規定》)以及《關于修改<關于實施《證券公司股權管理規定》有關問題的規定>的決定》(以下簡稱《實施規定》)，自2021年4月18日起施行。

按照有關立法程序的要求，《股權規定》自2020年6月12日至7月12日同步在證監會和司法部網站向社會公開征求意見。征求意見過程中，社會各界給予了廣泛關注，對《股權規定》內容總體支持，建議盡快發布實施。證監會對各方提出的意見和建議，逐條認真研究，吸收采納合理意見，進一步完善了《股權規定》。

《股權規定》修訂內容主要涉及以下幾個方面：一是參考國內外金融監管經驗，結合證券公司股權日漸分散的趨勢，將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權的股東或者持有5%以上股權的第一大股東”調整為“持有證券公司5%以上股權的股東”。二是適當降低證券公司主要股東資質要求，取消主要股東具有持續盈利能力的要求；將主要股東凈資產從不低于2億元調整為不低于5000萬元人民幣等。三是落實新《證券法》，調整證券公司變更注冊資本、變更5%以上股權的實際控制人相關審批事項。四是對新問題予以規制，為新情況留出空間。包括禁止證券公司股權相關的“對賭協議”，完善控股股東變更為唯一股東的備案程序，明確單個非金融企業實際控制證券公司股權比例不得超過50%的例外情形；進一步明確對上市證券公司、股份轉讓系統掛牌證券公司持有5%以下股權的股東可以免除適用的條款等。

證監會同步修訂《實施規定》，修訂內容包括進一步精簡整合申報材料，刪除現在已不適用的程序性過渡條款，修改新《證券法》取消的審批事項相應表述等。

《股權規定》及《實施規定》實施后，證監會相應更新證券公司設立審批等行政許可服務指南。符合條件的投資者可依照《股權規定》《實施規定》和服務指南的要求，依法報送證券公司設立、股權變更等申請。

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