編輯推薦：2021年4月證券從業資格報名時間及報名入口匯總

一、測試日期

3月17日

高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。一般從業資格考試合格的人員，可報名高管資質測試。2021年證券從業資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日。報名即將開始， 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年4月證券從業資格考試時間通知。

二、測試范圍

參見《證券公司合規管理人員勝任能力測試(2020)》、《證券評級業務高級管理人員資質測試(2019)》、《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)》(具體詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

特別提示：有關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則如有修訂，以最新修訂版為準。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《辦法》)有關規定，中國證券業協會制定了《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2020)》，用于指導證券公司合規管理人員勝任能力測試(以下簡稱“測試”)工作。

1、測試性質

根據《辦法》第十八條，證券公司合規負責人應當具備的任職條件包括“從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業協會組織的合規管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業資格考試；或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職5年以上”。因此，通過測試是擔任證券公司合規負責人的重要條件之一。

2、測試范圍

測試范圍包括：證券公司合規管理理論與實務知識；與證券公司合規管理有關的法律、法規、規章、規范性文件及自律規則。

3、測試方式

測試采取筆試(機考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

4、測試合格標準及成績有效期

測試成績達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

5、測試內容

證券公司合規管理人員勝任能力測試包括以下內容：

附件：證券公司合規管理人員勝任能力測試(2020)

翻頁繼續查看>>>

根據《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)有關規定，中國證券業協會制定了《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱(2019)》，用于指導證券評級業務高級管理人員資質測試(以下簡稱“測試”)工作。

一、測試性質

根據《辦法》第八條，資信評級機構負責證券評級業務的高級管理人員應通過證券評級業務高級管理人員資質測試。因此，通過測試是負責證券評級業務的高管任職的必要條件之一。

二、測試范圍

測試范圍包括與證券評級業務相關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則(相關法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則如有修訂，以最新修訂版為準)。

三、測試方式

測試采取筆試(機考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

四、測試合格標準及成績有效期

測試成績達到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。

五、測試內容

證券評級業務高級管理人員資質測試包括以下內容：

附件：證券評級業務高級管理人員資質測試大綱(2019)

翻頁繼續查看>>>

根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(以下簡稱《辦法》)有關要求，中國證券業協會制定了《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)》(以下簡稱《大綱》)，用于指導證券公司高級管理人員資質測試工作。

1、測試性質

根據《辦法》規定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監事會主席和證券公司總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執行委員會和類似機構的成員(以下稱為經理層人員)任職資格的人員，須通過中國證監會認可的資質測試。因此，通過資質測試是申請證券公司董事長、副董事長、監事會主席和經理層人員任職資格的必要條件之一。

2、測試范圍

證券公司高級管理人員資質測試的范圍包括但不限于與證券公司經營管理有關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則(有關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則如有修訂，以最新修訂版為準)。

3、測試方式

證券公司高級管理人員資質測試采取筆試(機考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

4、測試合格標準及成績有效期

測試成績達到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。

5、測試的主要內容

證券公司高級管理人員資質測試包括以下內容：

附件：證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)

點擊查看《2021年3月證券高級管理人員資質測試公告》詳情

以上內容為：2021年3月證券高級管理人員資質測試考試大綱。小編為廣大考生上傳更多2021年證券從業資格考試考點、歷年真題、刷題測試等輔導資料，可點擊“免費下載”按鈕后進入下載頁面。