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《證券市場基本法律法規》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業資格《證券市場基本法律法規》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：下列關于證券公司資產管理計劃托管人職責的說法，錯誤的是()。

A.對資產管理計劃的財務會計報告、年度報告出具意見

B.辦理與資產管理計劃托管業務相關的信息披露事項

C.建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格

D.發現管理人投資運作出現違法違規或違反資產管理合同約定的，應當拒絕執行，并向中國證券業協會和中國證監會報告

參考答案：D

參考解析：托管人應當履行下列職責:1.安全保管資產管理計劃財產。2.按照規定開設資產管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產應當相互獨立。3.按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。4.建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格。5.監督管理人的投資運作，發現管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當拒絕執行，并向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告。6.辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項。7.對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見。8.保存資產管理計劃托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。9.對資產管理計劃投資信息和相關資料承擔保密責任，除法律、行政法規、規章規定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構或者個人提供相關信息和資料。10.法律、行政法規和中國證監會規定的其他職責。

真題考點講解：基金托管人的職責

《中華人民共和國證券投資基金法》第三十六條對基金托管人應當履行的職責進行了明確規定：

(一)安全保管基金財產；

(二)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

(三)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；

(四)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

(五)按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

(六)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；

(九)按照規定召集基金份額持有人大會；

(十)按照規定監督基金管理人的投資運作；

(十一)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

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