欺詐發行責令回購是科創板試點注冊制改革時探索創立、新《證券法》正式確立的一項重要制度創新，是借鑒境外成熟市場實踐經驗的制度成果，也是注冊制改革的一項重要配套措施，對于提高違法成本，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益具有重要意義。為落實新《證券法》規定，證監會在深入研究論證、廣泛聽取意見、借鑒境外有益經驗的基礎上，研究起草了《欺詐發行上市股票責令回購實施辦法(試行)(征求意見稿)》(以下簡稱《實施辦法》)，現向社會公開征求意見。

《實施辦法》共十五條，主要包括以下內容：一是明確適用范圍。股票發行人在招股說明書等證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，已經公開發行并上市的，證監會可以責令發行人回購欺詐發行的股票，或者責令負有責任的控股股東、實際控制人買回股票。二是明確回購對象范圍。回購對象為本次欺詐發行至欺詐發行上市揭露日或者更正日期間買入股票，且在回購方案實施時仍然持有股票的投資者。《實施辦法》同時規定，對欺詐發行負有責任的發行人董監高、控股股東、實際控制人、參與包銷的證券公司及其關聯方，以及買入股票時知悉或者應當知悉存在欺詐發行的投資者，不得成為回購對象。三是明確回購價格。發行人或者負有責任的控股股東、實際控制人應當以市場交易價格回購股票；投資者買入股票價格高于市場交易價格的，以買入股票價格作為回購價格。四是明確回購程序和方式。發行人或者負有責任的控股股東、實際控制人應當在責令回購決定書要求的期限內制定回購方案，并在制定方案后五個交易日內向符合條件的投資者發出回購要約并公告，啟動回購工作。五是明確證監會作出責令回購決定必須經主要負責人批準。

歡迎社會各界對《實施辦法》提出寶貴意見，證監會將根據公開征求意見情況，進一步完善《實施辦法》并履行程序后發布實施。

公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登陸中華人民共和國司法部中國政府法制信息網(www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn)，進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

2.登錄中國證監會網站(網址：http://www.csrc.gov.cn)，進入首頁右側點擊“公開征求意見”欄提出意見。

3.電子郵件：flbpublic@csrc.gov.cn。

4.通訊地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈中國證監會法律部，郵編100033。

5.傳真：010-88061401。

意見反饋截止時間為2020年9月20日。

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