按照全面推進依法治國、加強法治政府建設的要求，為規范證券期貨行政處罰相關執法行為，維護市場秩序，保障相關公民、法人和其他組織的合法權益，根據證券期貨市場監管執法實踐情況，證監會在《行政處罰法》基礎上，結合新《證券法》有關規定，起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《處罰辦法》)，現向社會公開征求意見。

《處罰辦法》共三十九條，主要內容包括：一是明確立案調查條件和調查權限?！短幜P辦法》規定證監會及其派出機構發現涉嫌違反證券期貨法律、法規和規章，符合相關條件的，經批準后應當立案調查。同時，為保障行政處罰工作依法順利開展，結合新證券法，進一步明確細化了證監會及其派出機構執法權限和措施，以及不配合調查的情形及后果。二是規范調查取證行為。調查取證的規范性直接關系案件處理結果，是行政處罰的關鍵?！短幜P辦法》結合相關法律規定和執法實踐，對取證要求、調查措施作了進一步明確。三是優化查審流程。探索多樣化、差異化的查審模式，分類分層予以不同處理，提升案件查處效率。四是明確行刑銜接程序。結合執法實際，明確“直接刑事移送”“先處罰后刑事移送”“處罰、刑事移送并行”等三種模式，加強證券行政執法與刑事司法的有機銜接。五是落實執法公示和執法全過程記錄制度，規定對執法全過程進行記錄，行政處罰決定按照政府信息公開的規定予以公開。六是加強對當事人的權利保障和對執法人員的監督。

歡迎社會各界對《處罰辦法》提出寶貴意見，證監會將根據公開征求意見情況，進一步完善《處罰辦法》并履行程序后發布實施。

1.登陸中華人民共和國司法部中國政府法制信息網(www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn)，進入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

2.登陸中國證監會網站(網址：http://www.csrc.gov.cn)，進入首頁右側點擊“公開征求意見”欄提出意見。

3.電子郵件：flbpublic@csrc.gov.cn。

4.通訊地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈中國證監會法律部，郵編100033。

5.傳真：010-88061401。

意見反饋截止時間為2020年8月16日。

以上就是“證監會就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開征求意見”的全部內容。點擊下方免費下載按鈕，即可獲得證券從業資格考試相關備考資料。2020年8月證券從業資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業資格考試準考證打印時間及考試時間。