為推動形成合規、誠信、專業、穩健的行業文化，強化證券經營機構及其工作人員廉潔從業自律管理，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(以下簡稱《廉潔從業規定》)等法律法規及部門規章，協會制定并發布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》(以下簡稱《實施細則》)，自發布之日起實施。

自證監會《廉潔從業規定》實施以來，多數證券公司認真落實廉潔從業要求，從完善制度建設、加強培訓教育、加大監督檢查力度等多方面加強廉潔從業管理，但仍有部分證券公司存在重視程度不到位、內控制度不嚴密、組織機制走形式、定期檢查和考核問責走過場等問題，亟需進一步細化要求、強化管理。為此，協會在證監會《廉潔從業規定》要求的基礎上，廣泛征求行業意見，并根據行業細化操作性的需要，形成了更具針對性的《實施細則》。《實施細則》共五章，三十二條，主要內容包括：一是明確證券經營機構廉潔從業風險防控的主體責任、各層級管理人員的管理責任，督促證券經營機構完善內控機制、加強內部管理、強化追責力度，督促各層級管理人員有效履行廉潔從業管理責任；二是要求證券經營機構要加強廉潔文化建設，完善相關制度體系，加強廉潔從業培訓和宣導，突出事前防范，引導廉潔風氣；三是梳理證券經營機構各主要業務條線廉潔從業風險點，明確投資銀行、融資融券、資產管理、經紀業務、證券投資咨詢等主要業務條線禁止性規定；四是明確處罰機制，區分依法合理營銷活動與謀取或輸送不正當利益行為、機構責任與個人責任，并明確處罰措施以及從輕、加重處罰的情形，增強了《實施細則》的可操作性和威懾力。

《實施細則》的發布和實施，是貫徹落實《廉潔從業規定》的重要舉措，也是促進行業廉潔文化建設的重要內容。證券經營機構作為公司廉潔從業風險防控的第一責任人，應當把落實《廉潔從業規定》和《實施細則》各項要求，作為提升公司軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業內控體系，持續提升從業人員廉潔意識，厚植廉潔從業的文化底蘊，加大對違規行為的自查自糾、追責問責力度，營造風清氣正的行業氛圍，共建資本市場良性生態。

提示：2020年3月證券從業資格報名時間因受疫情影響已推遲，為了方便廣大考生及時了解后續報名時間，請考生通過訂閱環球網校 免費預約短信提醒服務獲取2020年3月證券從業資格報名時間，官網確定報名時間后我們會及時通知考生。

以上內容為證券考試行業動態：《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》主要內容。另外環球網校小編精心準備了證券從業資格考試歷年真題及高頻考點，備考2020年證券從業資格證的考生可以點擊下方按鈕免費下載。