編輯推薦：2020年證券從業資格《金融市場基礎知識》各章節復習重點匯總

第四章、股票重點歸納

1.上司公司非公開發行股票應符合的條件：發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓;控股股東。實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓。

2.上市公司發行新股的條件：上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載，不存在重大違法行為。

3.向不特定對象公開募集股份(增發)條件：最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%;發行價格不應低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價前一交易日的均價。

4.首次公開發行股票，并在創業板上市的發行人，應具備一定的資產規模，即最近一期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本總額不少于3000萬元。

5.除權除息日，通常為股權登記日之后的一個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

6.股權分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守規定是自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數量占股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。

7.股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

8.送股及轉增股本產生的新增可上市流通股份在股權登記日后第二個交易日上市流通。

9.首次公開發行股票的發行公司，持續營業時間應當在3年以上，最近3年內主營業務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化;最近3個會計年度凈利潤均為正數且超過人民幣3000萬元，最近3年會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近三個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元;最近一期期末無形資產占凈資產的比例不超過20%，最近1期期末不存在未彌補虧損。

證券市場主體，包括包括證券發行人、證券投資者、證券中介結構、自律性組織、證券監管機構五個小節的內容。

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