2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章第六節講義:證券公司開展資產管理
更新時間:2019-12-20 08:46:58
來源:環球網校
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編輯推薦:2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章講義匯總
第三章證券公司業務規范
第六節證券資產管理
一、證券公司開展資產管理業務的法律法規體系和基本要求(熟悉)
1.法律法規體系
(1)法律、行政法規。主要包括:《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》。
(2)部門規章及規范性文件。主要包括《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》《證券公司集合資產管理業務實施細則》《證券公司定向資產管理業務實施細則》《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》等。
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