2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章第一節講義：證券經紀業務的概念特點
更新時間：2019-12-16 09:59:15
來源：環球網校
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摘要 環球網校小編整理發布“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章第一節講義：證券經紀業務的概念與特點”的新聞，為考生發布證券從業資格考試相關復習資料，僅供大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^2020年證券從業資格考試。本文內容如下：
編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章講義匯總
第三章證券公司業務規范
第一節證券經紀
一、證券經紀業務的概念與特點(熟悉)
證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司不墊付資金，不賺差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。
證券經紀商是指接受客戶委托代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人，我國的證券經紀商指證券公司。
其特點如下：
(1)業務對象的廣泛性。所有上市交易的股票和債券。
(2)證券經紀商的中介性。
(3)客戶指令的權威性。
(4)客戶資料的保密性。
【知識鏈接】客戶和證券經紀商的委托代理事項
(1)接受并執行客戶下達的合法有效的委托指令。
(2)代理客戶進行資金、證券的清算、交收。
(3)代理保管客戶買入或存入的有價證券。
(4)代理客戶領取紅利股息及其他利益分配。
(5)接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單。
(6)法律、法規、規章、自律規則規定的、證券公司可以代理客戶進行的其他活動。
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