編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第二章講義匯總

第二章證券從業人員管理

第四節從業人員管理

五、證券投資咨詢人員(掌握)

(一)證券投資咨詢人員分類及其執業資格管理的有關規定

1.證券投資咨詢人員分類

申請咨詢職業資格的證券投資咨詢人員可分為：①專業證券投資咨詢機構的咨詢人員；②證券經營機構研究部門的咨詢人員。

2.證券投資咨詢人員資格管理的規定

證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；④未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰；⑤具有大學本科以上學歷；⑥證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷；⑦通過中國證監會統一組織的證券從業人員資格考試；⑧中國證監會規定的其他條件。

(二)證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求

1.注冊登記的分類

注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(投資顧問)；注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(分析師)。

2.變更登記

證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在10個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業務。

3.注銷登記

(1)證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

(2)證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。證券業協會依據公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

【知識鏈接】注冊登記的申報

證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執業人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業協會報送下列書面申請材料：①公司證券投資咨詢業務許可證明復印件。②申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執業資格證書編號、所在業務部門、工作地點等信息。③申請注冊為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執業資格證書編號、所在業務部門、工作地點等信息。④公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明。⑤公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書。⑥證券業協會要求提供的其他材料或者證明文件。證券公司、證券投資咨詢機構向證券業協會提交書面申請時，應當同步在中國證券業執業證書管理系統，錄入有關人員的申請材料和相關信息。

(三)發布證券研究報告應遵循的執業規范

(1)證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規管理，提升研究質量和專業服務水平。

(2)證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制、合規審查、證券研究報告發布以及相關銷售服務等關鍵環節的管理制度，加強流程管理和內部控制。

(四)對署名證券分析師發布研究報告的基本要求

(1)證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責。參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業人員，如果已通過證券投資咨詢從業資格考試，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。

(2)證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券研究報告發布前的質量控制機制，明確質量審核程序和審核人員職責，加強質量審核管理。質量審核應當涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結論等內容，重點關注研究方法和研究結論的專業性和審慎性。

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