編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第二章講義匯總

第二章證券從業人員管理

第四節從業人員管理

二、執業行為概述(重點掌握)

(一)證券業從業人員執業行為準則

(1)從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

(2)從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

(3)從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

(4)從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格，通過所在機構向中國證券業協會申請執業注冊，接受中國證券業協會和所在機構組織的后續職業培訓，維持專業勝任能力。

(5)從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

(6)從業人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業務。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

(7)機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告。

(8)從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。

(9)從業人員不得從事以下活動：①從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。②利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。④損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。⑤從事與其履行職責有利益沖突的業務。⑥接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。⑦買賣法律明文禁止買賣的證券。⑧利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。⑨違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

(10)從業人員應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業文化，加強自身職業道德修養，規范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者。

(二)中國證券業協會誠信管理的規定

1.誠信信息的采集與管理

(1)誠信基本信息與中國證券業協會會員信息管理系統、從業人員信息管理系統基本信息保持一致。

(2)獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會；②中國證券業協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

(3)處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。下列信息應記入處罰處分信息：①中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司、地方性證券業協會等證券市場行業組織實施的自律懲戒措施；②中國證券業協會認為有必要記錄的其他情況。

2.誠信信息的效力期限

效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。誠信信息的效力期限為：

(1)基本信息長期有效。

(2)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

(3)超過效力期限的誠信信息轉入歷史記錄庫。轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務，但法律法規及中國證券業協會另有規定的除外。

3.誠信信息的使用與查詢

效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。

(1)公開信息。公開信息在中國證券業協會網站公布，內容包括中國證券業協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業人員基本信息、會員和從業人員效力期限內受獎勵次數、中國證券業協會對會員和從業人員做出的公開譴責自律懲戒決定，中國證券業協會認為有必要公開的其他誠信信息。任何機構或個人可以通過中國證券業協會網站查詢公開誠信信息。

(2)有限公開信息。效力期限內除公開信息以外的信息為有限公開信息，從業人員可以登錄協會從業人員管理系統查詢本人的誠信信息。

4.誠信狀況評估與檢查

(1)會員、從業人員誠信狀況評估可采取自評、他評或二者相結合的方式。

(2)證券業協會可根據行業誠信建設需要，對會員、從業人員誠信情況進行檢查，對于違反誠信規定的會員、從業人員，采取自律懲戒措施。

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編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第二章講義匯總

【知識鏈接】中國證監會誠信管理的有關規定

1.誠信信息的采集與管理

2.誠信信息的效力期限

《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。

法律、行政法規或者中國證監會規章對違法失信信息的效力期限另有規定的，國務院其他主管部門對其產生的違法失信信息的效力期限另有規定的，從其規定。

前款所規定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算。

超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或者其他組織根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》申請查詢自己信息的除外。

(三)證券市場禁入措施

1.證券市場禁入措施的實施對象

下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

(1)發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員。

(2)發行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。

(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員。

(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。

(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員。

(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員。

(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

2.證券市場禁入措施的內容

(1)被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

(2)被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。

3.證券市場禁入措施的期限

(1)一般規定。違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

(2)終身禁入。有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的。②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，并造成特別嚴重后果的。③違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的。④違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。⑤違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的。⑥因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的。⑦組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的。⑧其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。

(3)減免禁入。有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：①主動消除或者減輕違法行為危害后果的；②配合查處違法行為有立功表現的；③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；④其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

4.證券市場禁入措施的程序

(1)中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。

(2)被采取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時被認定有罪或者進行行政處罰的，如果對其所作有罪認定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更，并因此影響證券市場禁入措施的事實基礎或者合法性、適當性的，依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。

(3)被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。

(四)廉潔從業有關規定

(1)證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：①提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利。②提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益。③安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易。④直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動。⑤其他輸送不正當利益的情形。

(2)證券期貨經營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：①直接或者間接以第(1)條所列形式收受、索取他人的財物或者利益。②直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益。③以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益。④違規從事營利性經營活動，違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動。⑤違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件。⑥其他謀取不正當利益的情形。

(3)證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：①以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權。②以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產股權。③以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券。④泄露證券發行詢價和定價信息，操縱證券發行價格。⑤直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益。⑥以與監管人員或者其他相關人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費。⑦其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

(4)證券期貨經營機構及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協助他人干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作：①以不正當方式影響監督管理或者自律管理決定。②以不正當方式影響監督管理或者自律管理人員工作安排。③以不正當方式獲取監督管理或者自律管理內部信息。④協助利益關系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監管人員行使監督、檢查、調查職權。⑤其他干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作的情形。

(5)中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會等自律組織應當制定和實施行業廉潔從業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反廉潔從業規定的采取自律懲戒措施，并按照規定記入證券期貨市場誠信檔案。

(6)證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其從業人員廉潔從業規定》的，中國證監會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監管措施。

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