編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第一章講義匯總

第一章證券市場基本法律法規

第五節證券投資基金法

三、法律責任(了解)

(一)違反規定設立基金管理公司的法律責任

公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

(二)基金管理公司違反規定的法律責任

基金管理公司擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

(三)基金管理人和基金托管人違反法律規定的法律責任

(1)基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業人員，未按照法律規定申報的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下罰款。

(2)基金管理人、基金托管人違反規定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處5萬元以上50萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

(3)基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。商業銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監督管理機構核準。未經核準，擅自從事基金托管業務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

(4)基金管理人、基金托管人違反規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處10萬元以下罰款。

(5)基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。

(6)未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

2020年第一次證券從業資格考試報名時間暫未得知，待中國證券業協會發布相關公告后，屆時環球網校會通過 免費預約短信提醒通知考生報名2020年第一次證券從業資格考試，現在趕緊預約上吧。

以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第一章講義：法律責任，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。