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考點69：基金監管

(一)基金監管的含義與作用

(二)基金監管目標

保護投資人及相關當事人的合法權益；規范基金活動，保證市場的公平、效率和透明，降低系統風險；促進證券投資基金和資本市場的健康發展。

(三)基金監管機構和自律組織

中國證監會是我國基金市場的監管主體，

中國證券投資基金業協會作為我國證券業的自律性組織，

此外證券交易所負責組織和監督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進行監督。

1.中國證監會對基金市場的監管

中國證監會各地方證監局主要負責對經營所在地在本轄區內的基金管理公司進行日常監管，并負責對轄區內異地基金管理公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監管。

2.協會的行業自律管理

中國證券投資基金業協會是我國證券投資基金行業的自律性組織，對會員及其從業人員實施自律管理，制定和實施行業自律規則、行業執業標準和業務規范，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為。

3.證券交易所的自律管理

證券交易所作為自律管理的法人，依法對基金上市及相關信息披露等活動進行管理，對基金在交易所的投資交易實行監控。

(四)基金監管內容

1.對基金機構的監管

包括對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構等的監管。

2.對公募基金募集的監管

公開募集基金應當經中國證監會注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。基金募集期滿，達到設立標準的，應向中國證監會辦理基金備案手續。

3.對公募基金銷售活動的監管

對基金管理人進行審慎調查的方式與方法；

對基金產品的風險登記進行設置、對基金產品進行風險評價的方式與方法；

對基金投資者風險承受能力進行調查與評價的方式與方法；

對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

4.對公募基金投資與交易行為的監管

5.對公募基金信息披露的監管

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

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