證監會黨委貫徹落實黨中央、國務院關于設立科創板并試點注冊制的重大決策部署。按照《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》的具體要求，證監會起草了《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》(征求意見稿)(以下簡稱《科創板再融資辦法》)。現向社會公開征求意見。

本次征求意見的《科創板再融資辦法》主要內容包括：一是設定基本發行條件，規范上市公司再融資行為，切實保護投資者合法權益和社會公眾利益。二是優化調整非公開發行股票制度安排，支持上市公司引入戰略投資者。鑒于非公開發行對象主要針對具有較高風險識別和承受能力的合格投資者，非公開發行股票從保護上市公司利益、投資者合法權益和社會公共利益角度，設置相對公開發行較低的負面清單形式的基本發行條件。同時，支持上市公司引入戰略投資者，有效提升非公開發行股票的便捷性。三是設置便捷高效的注冊程序，提升融資效率。一方面，最大限度壓縮監管部門的審核和注冊期限，上海證券交易所審核期限為2個月，證監會注冊期限為15個工作日。另一方面，授權上海證券交易所根據科創板再融資運行總體情況和市場實際需要，研究制定小額融資的業務規則。

歡迎社會各界對《科創板再融資辦法》提出寶貴意見，證監會將根據公開征求意見的情況，對《科創板再融資辦法》作進一步修改并履行程序后發布實施。

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