關于證券公司場外期權業務掛鉤個股標的名單的公告

(2019年第4號)

根據中國證監會《關于進一步加強證券公司場外期權業務監管的通知》(證監辦發〔2018〕40號)及中國證券業協會《關于進一步加強證券公司場外期權業務自律管理的通知》(中證協發〔2018〕119號)相關要求，現公布最新一期證券公司場外期權業務掛鉤個股標的名單(見附件)。相關說明如下：

一、證券公司開展場外期權業務掛鉤標的應符合協會《證券公司場外期權業務標的管理須知》的規定，不得超出協會公布的本期名單。

二、本期個股標的名單由一級交易商按照《證券公司場外期權業務標的管理須知》中標的篩選標準提供，并負責后續維護管理。

三、交易商應及時關注滬深交易所相關通知，不得新開和展期掛鉤個股標的出現被滬深交易所實行風險警示、發布暫停上市或終止上市風險提示、進入終止上市程序的場外期權合約。

四、除個股標的外，場外期權合約可掛鉤由滬深交易所、中證指數公司、深圳證券信息有限公司公布的符合證券業協會相關規定的指數標的。

五、協會僅每季度公布個股標的名單，各交易商應結合自身業務定位和風險管理能力，制定相應的包括個股的場外期權業務標的管理辦法，根據上市公司財務、規范運作及標的證券交易等情況，加強對個股標的證券的風險識別，對場外期權掛鉤標的池實行動態管理，并采取相應措施防范業務風險，切實保護投資者合法權益。

六、本期標的名單篩選日期截至2019年9月30日，自2019年10月21日起執行。原有標的名單與本期標的名單不一致的，以本期標的名單為準。

附件：證券公司場外期權業務掛鉤個股標的名單(2019年第4號)

中國證券業協會

2019年10月18日

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