關于開展第七屆證券期貨科學技術獎勵工作的通知

各有關單位：

為推動證券期貨業科學技術研究工作，促進行業科技進步，鼓勵在證券期貨業科學技術進步活動中做出突出貢獻的單位和個人，根據《證券期貨科學技術獎勵管理辦法》，證券期貨業科學技術獎勵工作辦公室決定開展第七屆證券期貨科學技術獎勵工作。現將相關事宜通知如下：

一、組織機構

第七屆證券期貨科學技術獎評審工作在證券期貨業信息化工作領導小組的統一領導下，根據《證券期貨科學技術獎勵管理辦法》，由證券期貨業科學技術獎勵委員會(以下簡稱“獎勵委員會”)負責對行業科技獎勵工作進行監督和指導，并在初審、復審環節之后，對通過復審的項目進行終審。獎勵委員會下設科技獎勵工作辦公室(以下簡稱“獎勵辦”)，負責具體組織行業科技獎的實施。第七屆證券期貨科學技術獎，主辦單位為中國證券業協會，協辦單位為中國期貨業協會和中國證券投資基金業協會。

二、獎勵范圍

第七屆證券期貨科學技術獎主要獎勵證券期貨業參與各方在證券期貨市場創新、發展、安全、管理等各個方面取得的科技成果：(一)科研產品;(二)先進技術;(三)工程項目;(四)技術標準;(五)科技專著;(六)其他證券期貨業科學技術成果。

下列科技成果不予申報第七屆證券期貨科學技術獎：(一)已獲國家科學技術獎勵的;(二)已獲行業科技獎一、二、三等獎的，或其它行業省部級科學技術獎勵二等獎(含)以上的;(三)存在知識產權、完成人、完成單位等方面爭議，且爭議尚未解決的;(四)產品、技術或工程項目投入使用、正式上線應用不足12個月的;標準和著作正式出版、發布不足12個月的;(五)已連續參加過兩次行業科技獎評獎但未獲獎的;(六)不符合現行法律法規、部門規章、自律規則要求的;(七)其他科技獎勵工作辦公室認為不符合申報要求的。

三、獎項等級和標準

第七屆證券期貨科學技術獎擬設一等獎2項、二等獎6項、三等獎10項、優秀獎18項，具體擬授獎項數量將根據實際申報項目數量進行調整，授獎數量比例不超過有效申報項目數量的40%。

一等獎：達到或接近國際先進水平，或達到國內領先水平，技術難度較大，對行業科技進步、市場安全穩定運行和業務創新發展具有顯著推動作用;或具有極強的實用性，為證券期貨業帶來顯著經濟效益或社會效益。

二等獎：達到國內先進水平或行業領先水平，有一定技術難度，對行業科技進步、市場安全穩定運行和業務創新發展具有較大推動作用;或具有較好的實用性，為證券期貨業帶來較大經濟效益或社會效益。

三等獎：達到行業先進水平，對行業科技進步、市場安全穩定運行和業務創新發展具有一定推動作用;或具有實用性，為證券期貨業帶來一定經濟效益或社會效益。

優秀獎：對推動業務發展、提升合規與風控水平、提高企業效率與促進安全保障方面有重要作用。

四、項目申報

第七屆證券期貨科學技術獎申報方式：

(一)行業各單位(市場核心機構、市場經營機構)負責本單位科技獎項目的獨立申報，或與其下屬單位的聯合申報。其下屬單位獨立申報科技獎項目，必須經由上級單位推薦。

(二)其它金融機構、科研院校、為證券期貨業提供信息技術服務的供應商，應與行業內科技成果應用單位聯合申報。

(三)兩個或兩個以上單位共同完成的項目，由項目主持單位或第一完成單位加蓋公章后報獎勵辦，其他完成單位應當出具同意聯合申報的函。

(四)行業科技獎對申報項目的主要完成人和完成單位數量進行如下限制:一等獎每項主要完成人不超過15人，聯合申報單位不超過10個;二、三等獎及優秀獎每項主要完成人不超過10人，聯合申報單位不超過7個。

五、申報要求

凡申報第七屆證券期貨科學技術獎的單位須將證券期貨科學技術獎勵推薦書(見附件)打印并刻錄光盤，項目參與人簽名并加蓋單位公章，推薦書紙質版和光盤電子版一并報獎勵工作辦公室，請各單位于10月30日前完成項目材料報送。同時，請登錄“中國資本市場科技網”(http://www.ccmtn.cn/)進入科技獎申報平臺，按要求進行網上申報(網上申報時間為2019年10月15日至10月30日)。

材料寄送地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座二層中國證券業協會周常順收

郵政編碼：100033

獎勵辦聯系人：周常順化戈

聯系電話：010-66575963，010-66575957

附件：證券期貨科學技術獎勵推薦書

證券期貨業科學技術獎勵工作辦公室

2019年9月20日

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