2019年證券考試行業動態:證監會依法對5宗內幕交易案件作出行政處罰


近日,證監會依法對陽雪初內幕交易“中青寶”案作出行政處罰,沒收陽雪初違法所得197,188,114.7元,并處以197,188,114.7元罰款;依法對許偉強內幕交易“鼎立股份”案作出行政處罰,沒收許偉強違法所得5,442,513.48元,并處以10,885,026.96元罰款;依法對袁志敏、王宗明內幕交易“金發科技”案作出行政處罰,責令王宗明依法處理非法持有的股票,沒收袁志敏、王宗明違法所得327,294.99元,并對袁志敏、王宗明分別處以589,130.98元、392,753.99元罰款;依法對孫咸明內幕交易“維力醫療”案作出行政處罰,沒收孫咸明違法所得130,916.85元,并處以392,750.55元罰款。吉林證監局依法對肖衛東、張永強內幕交易“國旅聯合”案作出行政處罰,對肖衛東、張永強責令依法處理非法持有的股票,并分別處以20萬元、30萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站)
上述案件中,陽雪初在內幕信息公開前,與內幕信息知情人李某杰頻繁溝通聯絡,控制多個賬戶,通過杠桿融資、抵押房屋貸款、融券等多種手段籌集大量資金巨量買入“中青寶”并獲利賣出,交易行為明顯異常,且無正當理由;許偉強在內幕信息公開前,與知悉內幕信息的鄭某州聯絡,并利用本人及其妻子王某梅的賬戶重倉買入“鼎立股份”,交易行為明顯異常,且無正當理由;在內幕信息公開之前,作為法定內幕信息知情人的袁志敏提供資金,王宗明操作涉案賬戶,二人共同交易“金發科技”的行為明顯異常,與內幕信息高度吻合,且無合理解釋;孫咸明在內幕信息公開前,與內幕信息知情人周某海聯絡接觸,并利用姚某芳證券賬戶突擊、集中買入“維力醫療”,交易行為明顯異常,且無正當理由;肖衛東、張永強在內幕信息公開前,與內幕信息知情人施某聯絡接觸,并分別控制本人賬戶交易“國旅聯合”,賬戶買入時間、資金變化時間與內幕信息形成、公開時間高度吻合,交易行為明顯異常,且無合理解釋。
內幕交易行為嚴重破壞了公平公正的市場秩序,損害了廣大投資者合法權益。證監會將常抓不懈、持之以恒打擊內幕交易違法行為,不斷凈化資本市場環境,保護廣大中小投資者合法權益。
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