2019年證券考試行業動態:證監會依法對7宗案件作出行政處罰


近日,證監會依法對張紅內幕交易“陽普醫療”案作出行政處罰,沒收張紅違法所得9,446,329.16元,并處以28,338,987.48元罰款;依法對劉德先內幕交易“華泰股份”案作出行政處罰,沒收劉德先違法所得4,910,494.56元,并處以14,731,483.68元罰款。貴州證監局依法對吳幸光內幕交易“索菱股份”案作出行政處罰,對吳幸光處以20萬元罰款。湖北證監局依法對閔浩內幕交易“模塑科技”案作出行政處罰,沒收閔浩違法所得514,883.65元,并處以1,544,650.95元罰款。黑龍江證監局依法對劉亞內幕交易“吉藥控股”案、黃林青泄露內幕信息案作出行政處罰,對劉亞、黃林青分別處以相應金額的罰款。山東證監局依法對武登富、聶濤、李玉順、李桂元內幕交易“三維工程”案作出行政處罰,對4名違法主體或沒收違法所得或責令依法處理非法持有的股票,并分別處以相應金額的罰款。(行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站)
上述案件中,張紅作為內幕信息知情人鄧某華的配偶,在陽普醫療擬收購廣州惠僑100%股權的內幕信息公開前,使用“張某閑”賬戶交易“陽普醫療”,交易時點與內幕信息形成及公開過程基本吻合,交易行為明顯異常,且無合理解釋;劉德先作為內幕信息知情人卜某芹的配偶,在華泰股份擬非公開發行股票的內幕信息公開前,控制“李某”賬戶組虧損賣出其他股票后,大量買入“華泰股份”,交易行為明顯異常,且無合理解釋;在索菱股份擬收購帝顯電子100%股權的內幕信息公開前,吳幸光與內幕信息知情人存在聯絡接觸,其控制證券賬戶交易“索菱股份”的行為明顯異常,且無合理解釋;閔浩在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人存在聯絡、接觸,并通過其控制的證券賬戶交易“模塑科技”,交易行為明顯異常,與內幕信息高度吻合,且不能作出合理說明;在吉藥控股擬收購普華制藥的內幕信息公開前,劉亞與內幕信息知情人黃林青存在聯絡接觸,并突擊向證券賬戶轉入資金買入“吉藥控股”,交易時點與內幕信息形成及公開過程高度吻合,交易行為明顯異常,且無合理解釋;黃林青作為普華制藥總經理,系吉藥控股擬收購普華制藥事項的法定內幕信息知情人,且實際參加了本次重大資產重組的全過程,其在內幕信息公開前通過電話向黃某鵬泄露了該信息;在三維工程擬收購齊魯工程的內幕信息公開前,武登富、李玉順作為內幕信息知情人,利用內幕信息買入“三維工程”,聶濤、李桂元與內幕信息知情人頻繁聯絡,交易“三維工程”的行為存在明顯異常,且無合理解釋。
內幕交易行為侵害了廣大中小投資者的公平知情權,嚴重擾亂了市場秩序。證監會將持續對內幕交易等違法行為予以嚴厲打擊,不斷凈化資本市場環境,切實保護廣大中小投資者合法權益。
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