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2019年證券考試行業動態:證監會依法對7宗案件作出行政處罰

更新時間:2019-08-05 13:09:34 來源:中國證券監督管理委員會 瀏覽13收藏2

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摘要 環球網校證券從業資格考試頻道小編根據中國證券監督管理委員會發布《證監會依法對7宗案件作出行政處罰》。環球網校隨時發布證券行業相關動態。更多2019年證券從業資格考試相關信息請關注環球網校。

近日,證監會依法對張紅內幕交易“陽普醫療”案作出行政處罰,沒收張紅違法所得9,446,329.16元,并處以28,338,987.48元罰款;依法對劉德先內幕交易“華泰股份”案作出行政處罰,沒收劉德先違法所得4,910,494.56元,并處以14,731,483.68元罰款。貴州證監局依法對吳幸光內幕交易“索菱股份”案作出行政處罰,對吳幸光處以20萬元罰款。湖北證監局依法對閔浩內幕交易“模塑科技”案作出行政處罰,沒收閔浩違法所得514,883.65元,并處以1,544,650.95元罰款。黑龍江證監局依法對劉亞內幕交易“吉藥控股”案、黃林青泄露內幕信息案作出行政處罰,對劉亞、黃林青分別處以相應金額的罰款。山東證監局依法對武登富、聶濤、李玉順、李桂元內幕交易“三維工程”案作出行政處罰,對4名違法主體或沒收違法所得或責令依法處理非法持有的股票,并分別處以相應金額的罰款。(行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站)

上述案件中,張紅作為內幕信息知情人鄧某華的配偶,在陽普醫療擬收購廣州惠僑100%股權的內幕信息公開前,使用“張某閑”賬戶交易“陽普醫療”,交易時點與內幕信息形成及公開過程基本吻合,交易行為明顯異常,且無合理解釋;劉德先作為內幕信息知情人卜某芹的配偶,在華泰股份擬非公開發行股票的內幕信息公開前,控制“李某”賬戶組虧損賣出其他股票后,大量買入“華泰股份”,交易行為明顯異常,且無合理解釋;在索菱股份擬收購帝顯電子100%股權的內幕信息公開前,吳幸光與內幕信息知情人存在聯絡接觸,其控制證券賬戶交易“索菱股份”的行為明顯異常,且無合理解釋;閔浩在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人存在聯絡、接觸,并通過其控制的證券賬戶交易“模塑科技”,交易行為明顯異常,與內幕信息高度吻合,且不能作出合理說明;在吉藥控股擬收購普華制藥的內幕信息公開前,劉亞與內幕信息知情人黃林青存在聯絡接觸,并突擊向證券賬戶轉入資金買入“吉藥控股”,交易時點與內幕信息形成及公開過程高度吻合,交易行為明顯異常,且無合理解釋;黃林青作為普華制藥總經理,系吉藥控股擬收購普華制藥事項的法定內幕信息知情人,且實際參加了本次重大資產重組的全過程,其在內幕信息公開前通過電話向黃某鵬泄露了該信息;在三維工程擬收購齊魯工程的內幕信息公開前,武登富、李玉順作為內幕信息知情人,利用內幕信息買入“三維工程”,聶濤、李桂元與內幕信息知情人頻繁聯絡,交易“三維工程”的行為存在明顯異常,且無合理解釋。

內幕交易行為侵害了廣大中小投資者的公平知情權,嚴重擾亂了市場秩序。證監會將持續對內幕交易等違法行為予以嚴厲打擊,不斷凈化資本市場環境,切實保護廣大中小投資者合法權益。

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