為了規范證券經紀業務活動，保護廣大投資者合法權益，維護證券市場正常秩序，證監會起草了《證券經紀業務管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《證券經紀業務管理辦法》)，自7月26日起向社會公開征求意見。

證監會歷來高度重視證券經紀業務監管。自證券公司綜合治理以來，證監會陸續完成問題證券公司風險處置、證券賬戶規范、客戶資金三方存管、營銷人員規范、營業網點清理規范、外部接入系統規范等基礎性工作，業務監管框架逐步建立。但該業務監管尚未有統一的部門規章，現有監管要求散見于證監會、證券交易場所、證券登記結算機構、行業協會的文件之中，效力層級較低，一些監管要求有所滯后，無法滿足業務規范運作的需要。為解決上述問題，證監會研究起草了《證券經紀業務管理辦法》。

本次征求意見的《證券經紀業務管理辦法》的主要內容包括：一是首次對證券經紀業務作出界定，明確委托關系本質，把握核心環節，為打擊非法證券經紀業務提供明確規則依據。二是要求證券公司切實保護投資者合法權益，從交易傭金收取、客戶資產保護、對賬單提供、轉銷戶辦理、投訴處理等具體事項上作出必要的制度保障。三是全面規范了主要業務環節，對營銷、開戶、交易、結算等作出了規定，明確了賬戶實名制、適當性管理、交易行為管理、異常交易監控的具體規范。四是系統強化了證券公司內部管控責任，從隔離墻建立、人員管理、組織保障、合規稽核、信息系統、營業場所等方面提出了規范要求。五是強化監督管理與責任追究，在法律授權范圍內明確了相應的行政監管與行政處罰措施，依法對公司及其責任人員的責任承擔做出了具體規定。

歡迎社會各界對《證券經紀業務管理辦法》提出寶貴意見，證監會將根據公開征求意見的情況，對《證券經紀業務管理辦法》作進一步修改并履行程序后發布實施。

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