2019年證券考試行業動態：證監會正式發布《期貨公司監督管理辦法》
更新時間：2019-06-19 09:59:58
來源：中國證券監督管理委員會
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摘要 環球網校證券從業資格考試頻道小編根據中國證券監督管理委員會發布《證監會正式發布《期貨公司監督管理辦法》》。環球網校證券頻道隨時發布證券行業相關動態。更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。
為適應期貨市場發展的新要求，加強期貨公司監管，證監會對《期貨公司監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)進行了修訂，并于近日正式發布。
按照立法程序要求，自2019年3月1日至3月31日，證監會在官網和“中國政府法制信息網”，就《辦法》向社會公開征求意見。證監會認真研究反饋意見，采納了合理可行的意見和建議，進一步完善了《辦法》。
《辦法》修訂內容主要涉及五個方面：一是提高期貨公司主要股東，尤其是控股股東、第一大股東資格條件。明確持續經營時間、持續盈利能力相關要求;增加出資資金、主營業務相關性及經營能力等方面規定。二是加強期貨公司股東管理，強化股東義務。增加股東、實際控制人和其他關聯人與期貨公司進行關聯交易的監管要求;完善股東、實際控制人重大事項報告規則。三是完善期貨公司境內分支機構、子公司及境外經營機構的管理。要求期貨公司建立健全對境內分支機構、子公司及境外經營機構的合規風控體系，實現風險管理全覆蓋。四是完善期貨公司對客戶開戶及其交易行為管理要求。五是完善期貨公司信息系統管理規定，明確信息系統合規運行的制度要求。
同時，我會更新了期貨公司行政許可服務指南，一并發布，便利相關市場主體提交行政許可申請。
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