編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考點歸納整理匯總

考點：國監機構限期內做出審批

1.國監機構應對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或不批準書面絕定：

(1)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

2.協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

3.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業協會都是在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

4.中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或不予核準的書面決定。

5.查詢誠信信息符合規定條件、材料齊備的，協會應自收到申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

6.協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。(誠信信息)

7.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結算公司于5個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

8.股票上市的申請，上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內做出審批。

考點“國監機構限期內做出審批”配套習題

【單選】中國證監會( )領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場集中統一監管。

A.間接

B.垂直

C.松散

D.分別

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