編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考點歸納整理匯總

考點：設立公司條件

1.設立基金管理公司的數字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。

2.期貨公司設立的數字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。

3.申請投資主辦人注冊的人員應具備的數字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

(2)最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

4.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列數字條件：

(1)經營證券經紀業務已滿3年。

(2)公司董事、監事、高級管理人員最近 2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。

(3)最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

(4)最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。

5.個人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)

(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。

(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。

(3)最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

(1)個人或家庭資產合計不低于100萬元人民幣。

(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

考點“設立公司條件”配套習題

【單選】法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是( )。

A.設立人應先依法辦理審批手續，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業執照

B.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后領取營業執照，最后依法辦理審批手續

C.設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記

D.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續，最后領取營業執照

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