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證券考試行業動態:證監會依法對3宗內幕交易案件作出行政處罰

更新時間:2019-05-28 10:06:56 來源:中國證券監督管理委員會 瀏覽29收藏11

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摘要 環球網校證券從業資格考試頻道小編根據中國證券監督管理委員會發布《行業動態:證監會依法對3宗內幕交易案件作出行政處罰》。環球網校證券頻道隨時發布證券行業相關動態。更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

近日,證監會依法對蔡偉強、黃茜萍、龍煜文內幕交易“銀禧科技”案作出行政處罰,對蔡偉強、黃茜萍沒收違法所得12,507,724.38元,并處以37,523,173.14元罰款,對龍煜文沒收違法所得30,904,502.87元,并處以92,713,508.61元罰款;依法對屈振興內幕交易“中安消”案作出行政處罰,對其處以30萬元罰款;依法對劉有國、曹冬芳、冷濟偉內幕交易“*ST南電A”案作出行政處罰,對劉有國沒收違法所得46,375.6元,并處以139,126.8元罰款,對曹冬芳沒收違法所得24,218.77元,并處以6萬元罰款,對冷濟偉責令依法處理非法持有的證券,并處以3萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監會網站)

上述案件中,在銀禧科技擬收購興科電子66.2%股權的內幕信息公開前,蔡偉強、黃茜萍、龍煜文與內幕信息知情人聯絡,同時大量買入“銀禧科技”,交易行為明顯異常;在中安消擬進行資產收購的內幕信息公開前,屈振興與內幕信息知情人多次聯絡,并利用他人證券賬戶交易“中安消”,相關交易行為明顯異常,與內幕信息高度吻合;在2016年*ST南電擬開展重大資產重組的內幕信息公開前,冷濟偉、曹冬芳、劉有國三人或為內幕信息知情人,或與內幕信息知情人存在特定關系和聯絡接觸,利用內幕信息交易“*ST南電A”,構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

上市公司并購重組依然是內幕交易的高發地帶,有些案件甚至呈現“窩案”特征,此類違法行為嚴重破壞了公平公正的市場秩序,損害了廣大投資者合法權益。證監會將一以貫之地對內幕交易行為予以嚴厲打擊,不斷凈化資本市場環境,切實保護廣大中小投資者合法權益。

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