證券考試行業動態：證監會與相關申請人達成行政和解協議
更新時間：2019-04-24 13:22:46
來源：中國證券監督管理委員會
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摘要 環球網校證券從業資格考試頻道小編根據中國證券監督管理委員會發布《行業動態：證監會與相關申請人達成行政和解協議》。環球網校證券頻道隨時發布證券行業相關動態。更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。
近日，證監會依法與高盛(亞洲)有限責任公司(以下簡稱高盛亞洲)、北京高華證券有限責任公司(以下簡稱高華證券)以及高盛亞洲和高華證券的相關工作人員等9名行政和解申請人(以下簡稱申請人)達成行政和解協議。申請人已履行行政和解協議規定的義務，交納行政和解金1.5億元人民幣，并采取必要措施加強相關公司的內控管理，證監會依照規定終止對申請人有關行為的調查、審理程序。
經國務院批準，證監會于2015年2月正式發布《行政和解試點實施辦法》(證監會令第114號)，在證券期貨領域試點行政和解制度。行政和解制度是適應資本市場快速發展需要，切實化解有限行政資源與行政效率之間矛盾，保護投資者合法權益的重要制度安排。證監會將嚴格按照實施辦法等相關規定，依法有序推進行政和解試點工作，不斷總結經驗，探索執法方式創新，充分發揮行政和解在恢復市場秩序、保護投資者合法權益等方面的積極作用，促進證券期貨市場健康穩定發展。
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