證監會完成2018年公司債券業務專項現場檢查工作
更新時間：2019-03-26 10:12:08
來源：環球網校
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摘要 環球網校根據中國證券業協會發布《證監會完成2018年公司債券業務專項現場檢查工作》。環球網校證券頻道隨時發布證券行業最新動態。更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。
為進一步規范公司債券業務發展，提高證券公司內控合規和風險管理水平，按照問題和風險導向，證監會部署36家證監局及相關單位對63家證券公司的公司債券業務開展專項現場檢查。
本次現場檢查發現，證券公司公司債券業務合規水平有明顯提升，過去檢查中常見的制度不健全、承銷業務不規范等問題大幅減少，但在盡職調查、募集資金使用、信息披露等方面問題依然突出。針對發現的問題，相關證監局已對5家機構采取出具警示函、責令改正等行政監管措施;同期，發行人所屬證監局對證券公司開展延伸檢查，已對12家機構和4名責任人采取了16項行政監管措施。
2015年以來，證監會已累計完成對125家次證券公司、437個項目的現場檢查工作，對中介機構及個人采取行政監管措施49項。下一步，證監會將繼續加強制度建設和日常監管，嚴處違法違規行為，推動公司債券業務規范健康發展。
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