2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》要點：經營機構向投資者銷售產品
更新時間：2019-02-21 10:26:15
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯整理發布“2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》要點：經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：
(1)自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息;
(2)收入來源和數額、資產、債務等財務狀況;
(3)投資相關的學習、工作經歷及投資經驗;
(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標;
(5)風險偏好及可承受的損失;
(6)誠信記錄;
(7)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人;
(8)法律法規、自律規則規定的投資者準入要求相關信息;
(9)其他必要信息。
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