2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》要點：證券經營機構執行投資者適當性
更新時間：2019-02-21 10:24:10
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯整理發布“2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》要點：證券經營機構執行投資者適當性的基本原則”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。
經營機構及其工作人員在落實投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下原則：
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經理層 |
確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工; 確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作; 確保流動性風險偏好和政策在公司內部的有效溝通、傳達和實施; 建立完備的管理信息系統或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監測和控制; 充分了解風險水平及其管理狀況等。 |
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流動性風險管理部門 |
統籌公司資金來源與融資管理，協調安排公司資金需求，監控優質流動性資產狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估; 負責制定流動性風險管理策略、措施和流程; 監測流動性風險限額執行情況，及時報告超限額情況; 定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化; 組織開展流動性風險壓力測試。 |
投資者利益優先原則
勤勉盡責原則
客觀性原則
有效性原則
差異性原則
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