(一)中國證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)

中國證券業(yè)協(xié)會成立于 1991 年 8 月 28 日，是具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營利性社會團(tuán)體法人。它的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展。

中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

(二)中國證券業(yè)協(xié)會的組織機(jī)構(gòu)

中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

中國證券業(yè)協(xié)會實行會長負(fù)責(zé)制。會員包括：

(三)中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

1.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定行使的職責(zé)

(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);

(2)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求;

(3)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);

(4)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;

(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;

(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

2.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使的職責(zé)

(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理;

(2)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;

(3)負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試;

(4)負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊和自律管理;

(5)負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理;

(6)負(fù)責(zé)場外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理;

(7)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

(四)中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

1.推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員履行社會責(zé)任;

2.組織證券從業(yè)人員水平考試;

3.推動會員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益;

4.推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引;

5.組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);

6.對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理;

7.其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。