為落實《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》(下稱《境外辦法》)實施,幫助行業加深對新規的認識和理解,依法有序推動證券公司實施“走出去”戰略。中國證券業協會于2018年12月14日在廈門舉辦證券公司境外子公司管理培訓班。來自17家證監局相關處室負責人和58家證券公司分管境外業務的高管、境外子公司負責人等172人參加了本次培訓。中國證監會機構部副主任吳孝勇、廈門證監局副局長盧海,中國證券業協會副會長王燕紅出席培訓班。

吳孝勇副主任在講話中,介紹了證券公司境外子公司的總體情況,圍繞境外子公司在走出去的過程中存在市場占有率不高、主營業務不突出、公司治理不完善、風控體系不健全等方面的問題,對母公司和境外子公司提出四點要求:一是母公司立足于境內企業應統籌規劃布局,分步推進國際化;二是境外子公司要準確定位,做大做強主業;三是要強化內部監控,嚴格落實責任追究機制;四是要堅持風險導向,提高公司風險管控能力。同時,在強化監管協作,切實防范風險方面,對派出機構也提出兩點建議,一是督促母公司加強對境外子公司的管控,防范跨境業務風險,二是督促行業完善信息報送,加強風險監控。他強調,證監會將加強與境內外相關機構的溝通合作,大力支持證券公司積極穩妥地開展國際化經營,增強核心競爭力,更好地服務資本市場雙向開放。

王燕紅副會長認為,證券行業要持續發展必須實施“走出去”戰略,“走出去”是證券公司參與國際市場競爭的重要條件,也是建設一流投行、服務實體經濟重要的內在需求和必然選擇。證券公司要結合自身條件和能力,選擇合適的時機和途徑發展國際業務,不能盲目跟風。《境外辦法》為證券公司“走出去”提供了制度保障,具有長遠意義和現實意義。她同時表示,證券業協會將積極支持證券公司發展國際業務,發揮國際戰略委員會的作用,凝聚行業力量,反映行業在國際化實踐中遇到的問題和困難,研究共同關心的問題,開展行業交流。

培訓期間,來自中國證監會機構部機構監管一處的相關業務負責人對《境外辦法》進行了解讀,并結合相關案例的分析進一步重申了證券基金經營機構境外設立、收購、參股經營機構的監管要求;來自中金公司、中信里昂證券的相關業務負責人分別從母公司和子公司的角度分享了境外子公司的管理經驗。