關于舉辦海南轄區證券公司分支機構合規管理培訓班的通知
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關于舉辦海南轄區證券公司分支機構合規管理培訓班的通知
各會員單位:
為幫助海南轄區證券經營機構進一步加強內部管理,提升合規管理水平,推進經紀業務轉型,提高綜合金融服務能力,中國證券業協會與海南證券期貨業協會定于2018年10月26日舉辦“海南轄區證券公司分支機構合規管理培訓班”。現將培訓班相關事項通知如下:
一、培訓對象
海南轄區證券公司分支機構負責人、合規管理人員及2015年至今新設分支機構合規管理人員、運營管理人員等。
二、培訓內容安排
(一)證券公司分支機構合規與風險管理;
(二)新設證券公司分支機構經營與合規管理。
三、培訓師資
中國證券業協會面授培訓老師:
(一)興業證券經紀業務總部副總經理許清春;
(二)山西證券青島中心營業部總經理張學。
四、培訓時間和地點
時間:2018年10月26日上午9:00-12:00、下午15:00-18:00
地點:海南省海口市錦鴻溫泉花園酒店
五、培訓要求
(一)各分支機構應積極報名參加培訓。其中,26日上午舉行的“證券公司分支機構合規與風險管理”培訓,各分支機構應安排機構負責人、合規管理人員共1-2名參加;26日下午舉行的“新設營業部經營與合規管理”,相關新設分支機構(2015年以來首次申領許可證的機構,名單詳見附件)應安排合規管理人員、運營管理人員共3-4名參加;
(二)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習;
(三)證券行業從業人員參加本次培訓的學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。兩門課程各記3學時。
六、培訓費用及報名方式
具體報名及繳費事宜請咨詢海南證券期貨業協會。
聯 系 人:付老師、周老師
聯系電話:0898-66515269、0898-66512169
中國證券業協會
海南證券期貨業協會
2018年10月15日
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