關于舉辦四川轄區(qū)證券機構經紀業(yè)務風險控制及管理培訓班的通知
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關于舉辦四川轄區(qū)證券機構經紀業(yè)務風險控制及管理培訓班的通知
各會員單位:
為幫助四川轄區(qū)各證券經營機構規(guī)范經紀業(yè)務發(fā)展, 強化合規(guī)意識,交流實踐經驗, 提升合規(guī)風控能力,中國證券業(yè)協(xié)會與四川省證券期貨業(yè)協(xié)會定于2018年10月24日聯(lián)合舉辦“四川轄區(qū)證券機構經紀業(yè)務風險控制及管理培訓班”。現(xiàn)將培訓班相關事項通知如下:
一、培訓對象
轄區(qū)證券公司各經紀業(yè)務分支機構合規(guī)負責人及管理人員(每家機構限報5人)。
二、培訓內容安排
(一)證券公司合規(guī)風控體系介紹及管理目標;
(二)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的解讀;
(三)證券經營機構在業(yè)務開展過程中重點關注的合規(guī)風控問題;
(四)客戶適當性管理工作的合規(guī)性要求;
(五)客戶交易行為管理各項工作;
(六)反洗錢及賬戶實名制各項工作;
(七)信息隔離墻制度及防范利益沖突的各項工作;
(八)證券分支機構合規(guī)管理問題案例分享。
三、培訓師資
中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓老師:華龍證券經紀業(yè)務管理總部運營中心總監(jiān)、合規(guī)監(jiān)理武芳。
四、培訓時間和地點
時間:2018年10月24日下午(半天)
地點:四川省成都市天使賓館
五、培訓要求
(一)參加培訓的學員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認真學習;
(二)證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓3學時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓信息庫。
六、培訓費用及報名方式
具體報名及繳費事宜請咨詢四川省證券期貨業(yè)協(xié)會。
聯(lián)系人: 唐老師
聯(lián)系電話:028- 85593761
中國證券業(yè)協(xié)會
四川省證券期貨業(yè)協(xié)會
2018年10月15日
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