知識點：《從業人員申請執業證書的條件和程序》

(一)從業人員申請執業證書的條件

《證券業從業人員資格管理辦法》第十條規定，取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執業證書：

(1)已被機構聘用。

(2)最近3年未受過刑事處罰。

(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形。

(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

(5)品行端正，具有良好的職業道德。

(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

(二)從業人員申請執業證書的程序

《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第九條規定，申請執業證書的程序包括：

(1)申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及規定的其他申請材料提交所在機構。

(2)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會。

(3)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

【注意】申請人符合《資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書;不符合《資格管理辦法》規定條件的，不予頒發執業證書，自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。申請執業證券投資咨詢以及證券資信評估業務的，申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》(第一百七十條)規定的情形，以及其他相關規定。

【補充】

1.《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定，因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。

2.《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上經驗。認定其證券從業資格的標準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。

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