2018年證券從業資格《證券市場基本法律法規》知識點提煉：證券發行與承銷管理辦法
更新時間：2018-09-29 10:06:18
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知識點：《證券發行與承銷管理辦法》
重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度。
1.IPO詢價的調整和補充
網下申購與網上申購同步進行;
網下申購的機構資金不能重復進行網上申購;
綠鞋機制：發行大盤股(4億股以上)時，可以采用“超額配售選擇權”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。不超過包銷數量15%的股份。
投資價值研究報告
1)由承銷商的研究人員獨立撰寫并簽名
2)應建立完善的投資價值研究報告質量控制制度
3)不得以任何形式公開披露
2.對證券發售的規定
戰略投資者：不參與初步詢價和累計投標詢價，持股期限不少于12個月。
配售比例：向二級市場投資者配售新股的比例，目前暫定為向證券投資基金優先配售后所余發行量的50%，今后根據市場情況調整。
采用向二級市場投資者配售部分新股的辦法發行股票時，向二級市場配售與上網公開發行應同時進行。
發行價格以上的有效申購總量>網下配售數量時，按比例配售。
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