近日，國家信息中心主辦的“信用中國”公示8月份新增失信聯合懲戒對象。名單顯示，8月新增因嚴重失信行為而限乘火車的嚴重失信人247人，限乘民用航空器的嚴重失信人796人。其中，證監會提供5人，涉及逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務。將限制乘坐火車高級別席位(包括列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等座以上座位)和民用航空器。

據證監會官網披露，上述五人分別為：時任國泰君安證券股份有限公司場外市場部總經理助理、做市業務部負責人王仕宏，深圳小乘登陸新三板投資中心總裁陳杰，五洋建設集團股份有限公司時任董事長、實際控制人陳志樟，以及郁紅高、黃婷。

證監會官網顯示，2018年7月4日，證監會公布對王仕宏、陳杰處罰決定書，王仕宏時任國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱“國泰君安”)場外市場部總經理助理、做市業務部負責人，與陳杰串謀，通過做市商專用證券賬戶及陳杰實際控制賬戶，利用國泰君安做市商地位，在做市交易過程中采用在收盤前10分鐘以主動低價申報賣出成交等方式打壓或鎖定股價，對“福昕軟件”等14只股票實施了操縱行為。對王仕宏和陳杰分別處以100萬元罰款。

7月6日，證監會因五洋建設以虛假申報文件騙取公開發行公司債券核準、非公開發行公司債券披露的文件存在虛假記載、未按規定及時披露相關信息，陳志樟作為五洋建設的實際控制人和董事長，對于公司的經營情況、利潤水平以及利潤產生方式應當知曉，在公司報表利潤與實際情況存在重大差異的情況下，對債券發行事項及五洋建設信息披露違法負有責任，對陳志樟處以60萬元罰款，采取終身證券市場禁入措施。

7月13日，證監會對郁紅高的處罰決定書顯示，郁紅高控制使用40個賬戶，利用資金優勢連續買賣、在實際控制賬戶間交易及虛假申報等方式，對“經緯紡機”等4只股票實施了操縱行為。證監會以操縱證券市場為由，對郁紅高處以沒收違法所得584萬元，并處以1752萬元罰款，對謝一峰沒收違法所得654萬元，并處以1963萬元罰款。

此外，記者并未在證監會官網查詢到有關黃婷的公開處罰決定。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：了解更多行業動態您可以登陸環球網校證券從業資格頻道或環球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！