近日北京證監局聯合中國證券業協會對大公國際資信評估有限公司(以下簡稱大公國際)開展了專項現場檢查。現場檢查發現大公國際存在如下問題：

一是大公國際與關聯公司公章混用，內部控制機制運行不良，內部管理混亂;二是在為多家發行人開展評級服務的同時為發行人提供咨詢服務，收取高額費用，有違獨立原則;三是部分高管人員及評審委員會委員資質不符合要求;四是個別評級項目底稿資料缺失，模型計算存在數據遺漏等。上述問題違反了《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》(2007年證監會令第50號，以下簡稱《暫行辦法》)的相關規定。

北京證監局依據《暫行辦法》擬責令大公國際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業務，更換不符合條件的高級管理人員。目前，北京證監局已完成行政監管措施告知程序，相關后續工作正依法推進。

下一步，證監會將繼續貫徹落實黨中央、國務院關于債券市場穩健發展系列部署，依法全面從嚴監管，加大對證券評級機構各類違法違規行為的查處懲戒力度。證券評級機構應當遵循獨立、客觀、公正的原則和一致性原則，制定科學的評級方法和完善的質量控制制度，建立健全防火墻制度，合理劃分內部機構職能，從事證券評級業務部門應當與其他業務部門、關聯公司保持獨立，嚴格防范利益沖突，不斷凈化市場環境，完善內控機制，提高服務資本市場的能力。

我會將與人民銀行繼續加強監管協作，深入貫徹落實公司信用類債券部際協調機制精神，進一步推動銀行間市場與交易所債券市場互聯互通，不斷加強監管協作，切實保護投資者合法權益和社會公共利益，促進信用評級行業規范發展。

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